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个人岗位风险点自查表
单位：黄泥湾学区填表日期： 2022 年 12 月 25 日 主要领导：吕菊霞填表人：吕菊霞 个人岗位风险点自查表
单位：黄泥湾学区 填表日期： 2022 年 12 月 25 日 主要领导：吕菊霞填表人：王正霞 个人岗位风险点自查表
单位：黄泥湾学区 填表日期： 2022 年 12 月 25 日 主要领导：吕菊霞填表人：石 毅
个人岗位风险点自查表
单位：黄泥湾学区 填表日期： 2022 年 12 月 25 日 主要领导：吕菊霞填表人：鲁鸿梅 个人岗位风险点自查表
单位：黄泥湾学区 填表日期： 2022 年 12 月 25 日 主要领导：吕菊霞填表人：邱瑞龙
第3篇：岗位职责风险点
岗位职责风险点
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岗位职责风险点
【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】
岗位职责风险点和防控措施一览表
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【篇2：岗位职责及风险点相识】
岗位职责及风险点相识
前台柜员是干脆面对客户的第一人员,独立为客户供应服务并独立担当相应责任 我今日讲的是前台柜员操作风险。 ，操作不当
疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要缘由，一味地追求效率而不仔细审核输入内容的精确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日 期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发觉。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能刚好发觉还好，待客户离开之后才发觉就会造成严峻的后
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果，因此我们办理业务的过程中在提高效率的同时必需对每笔操作都仔细地核对确保正确的状况下才提交。
原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。假如我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必需保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证假如是不须要跟随传票作附件的，应当运用碎纸机作废，不能顺手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥当保管不能随意泄露客户的资料。
3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。
代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户埋怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必需严格清晰不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的说明工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。
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我们必需增加风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水