文档介绍：ⅩⅩ银行案件风险防范管理方法
第一章总那么
第一条目的和依据
为明确ⅩⅩ银行〔以下简称我行〕各级机构的案件风险防范责任，提高案件防控工作水平，维护我行和客户资金、财产平安，根据我行?章程?和监管机构案件防范有关制度等法律法规的要求，制促本业务条
线认真学****执行内控制度，防范案件风险。
〔二〕制定和完善本业务条线的内控制度，为案件风险防范提供
制度根底；
〔三〕按照中国银行业监督管理委员会?商业银行内部控制指引?
要求开展本专业领域的内控检查，纠正存在的问题，完善内部控制体系。
第九条法律合规部负责以下职责：
〔一〕做好各项内控制度的合规审核，
确保法规要求在内控制度设计中得到正确表达，为全行各项业务的开展提供合规支持。
〔二〕结合合规检查〔评估〕结果推动各部门完善内控制度和体
系；
〔三〕推动分支机构合规部门积极开展案件防范教育，提高员工
案件风险防范意识。
第十条案件风险管辖。
审计部负责按照监管机构案件处置有关制度的要求处置和管理内部案件。经营战略部〔保卫部〕负责按照监管机构案件处置鱼贯制度的要求，处置和管理外部案件。
第十一条案件风险审计。
审计部应加强内部案件的案件风险审计，及时排查各项经营管理活动中的案件风险，并对通过审计发现的和员工举报的案件线索进行案件确认和处置。
第三章案件风险的防范
第十二条规划。经营战略部负责将案件风险防控工作作为全行工作重点纳入全行战略规划，将案件防控目标纳入全行年度工作方案、考核体系和奖惩体系。
第十三条措施。以健全内部控制体系作为我行案件防范工作的核心措施，通过科学的内控制度设计和内部控制体系的有效运行，
结合强化案防教育、强化审计监督和风险排查、强化责任追究等措施，实现案件防控的常态化。
第十四条健全内控体系。
各业务部门根据内控优先的原那么，为各项经营管理活动制订完善的内部控制制度，设计合理的流程，并结合各类审计监察发现的问题，不断完善上述制度和流程。
第十五条将强业务培训
各业务部门要加强本业务条线的业务培训，为员工有效执行内控制度、识别和控制风险提供知识和技能支持。
第十六条坚强案放教育各机构合规部门对本行及辖内机构的员工有方案地开展合规教育和培训，提高员工案件防控意识。
第十七条坚强专业检查和合规评估。通过各专业部门的业务检查和合规部门的合规评估，推动内控体系的不断完善和有效执行，
促进案件风险防范水平不断提升。
第十八条加强审计监督和案件风险排查。审计部将案件风险审计纳入审计方案并结合本行时机确定稽核重点和稽核方案，每年开展重点风险领域的全覆盖审计和突击检查，对全行案件风险防控情况进行审计监督。
第十九条发挥检察日常监督职能。加强对重点领域、重点环节、重点事项风险点的日常监察，确保案件风险点得到及时、有效识别和管理。
第二十条加强举报和投诉管理。做好员工举报和客户投诉的受理、分析工作，从中发现案件线索的，应及时报告审计部。
第二十一条及时报告案件线索：各部门、各分支机构发现案件风险线索的，以及时报告审计部，并按法规要求及时向监管机构报送案件风险信息。
第四章案件调查和管理
第二十二条案件处理。
计部应及时开展案件线索的调查和确认工作。案件一经确认，立即组织成立由相应层级的管理人员组成的专案组，按照监管机构案件处置规定的