文档介绍：中国邮政储蓄银行浙江省分行合规风险
管理办法实施细则

（八）对各项政策、规章制度和业务流程的合规性进行监测；
（九）形成合规风险报告，按照合规风险报告路线上报，同时通报省分行审计部；
（十）制定合规培训和教育计划，协助开展合规培训工作，包括对所有员工的定期合规
培训和对新员工的合规培训，并就有关合规问题为员工提供咨询；
（十一）按照省分行有关反洗钱的职责分工履行相应的反洗钱工作职责；
（十二）跟踪、评估监管机构的监管意见和监管要求的落实情况；
（十三）指导辖内各分支行风险合规部门有效开展合规工作；
（十四）其他合规职责。
辖内各分支行风险合规部门职责适用本条。
第八条省分行各职能部门合规职责
（一）制定本职能部门的合规流程，确定本职能部门合规人员，统筹安排本职能部门合
规工作。合规流程在征求风险合规部门意见后执行；
（二）制定本职能部门合规手册，指导本职能部门员工恰当执行合规手册，并进行必要
的培训。根据法律、规则和准则的最新发展以及合规手册的执行情况，及时地对合规手册进
行更新和完善。合规手册在征求风险合规部门意见后下发执行；
（三）对本职能部门新制定的工作细则、操作指南和业务流程进行合规性审核，在征求
风险合规部门意见后下发执行；定期组织梳理本职能部门工作细则、操作指南和业务流程；
（四）在权限范围内对本职能部门的新产品和新业务的开发工作进行必要的合规性审核
和测试，并征求风险合规部门意见；新产品和新业务的报审工作在征求风险合规部门意见后
上报；
（五）及时识别和评估本职能部门的合规风险，确保经营管理活动与法律、规则和准则
相一致，业务开展符合中国邮政储蓄银行授权管理制度安排；
（六）对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为；
（七）形成本职能部门合规风险报告，按照合规风险报告路线上报，同时通报风险合规
部门；
（八）加强与风险合规部门沟通与协作，本职能部门的合规工作应及时通报风险合规部
门；
（九）指导辖内各分支行本职能部门条线有效开展合规工作；
（十）其他合规职责。
辖内各分支行职能部门合规职责参照本条执行。
第九条省分行审计部合规职责
（一）组织对经营管理的合规性进行审计；
（二）对合规工作的适当性和有效性进行独立评价；
（三）对合规工作的检查和评价结果，应及时通报风险合规部门。
辖内各分支行审计部门合规职责适用本条。
第十条辖内各分支行合规职责
（一）根据省分行合规实施细则和工作安排，组织具体实施工作；
（二）审核评价本行制定的工作细则、操作指南和业务流程的合规性；定期组织梳理本
行工作细则、操作指南和业务流程；对本行权限内新产品、新业务报审工作进行合规性审核；
（三）及时识别和评估本