文档介绍：常州常工电子科技股份有限公司ChangzhouChanggongElectronicTechnologyCo.,(申报稿)主办券商华鑫证券有限责任公司二○一六年十月1—1—1常州常工电子科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。1—1—2常州常工电子科技股份有限公司公开转让说明书重大事项和风险提示公司特别提醒投资者注意下列重大事项:一、实际控制人控制不当风险自然人李新宏为公司的控股股东及实际控制人,持有公司股份12,995,300股,%。李新宏现担任公司董事长,能够通过持股关系有效控制公司股东大会,决定公司的董事、监事、高级管理人选,决定公司的实际运行。若未来李新宏利用其控股地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司经营和其他股东利益带来风险。二、公司治理风险公司整体变更为股份有限公司后,公司结合实际情况,围绕法人治理、业务经营、人力资源管理、财务管理等各方面,出台了一系列管理制度完善了现代企业发展所需的内部控制体系。但是,由于股份公司成立的时间较短,公司治理和内部控制体系需要在生产经营过程中逐步完善;随着公司主营业务不断拓展,公司总体经营规模将进一步扩大,这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高要求。公司未来经营中可能因公司治理不健全、内部控制不适应发展需要而影响公司的健康发展。三、人才流失风险要保持公司的技术创新性,公司必须持续加大研发投入,引进高级人才。公司要保持产品在行业内具有核心竞争力,主要依靠应用软件的开发与升级以及信息技术的应用。因此,拥有稳定的核心技术人员是公司保持竞争优势的关键资源。一旦核心技术人员流失,公司可能面临产品创新乏力,甚至市场份额下降的风险。四、市场竞争加剧的风险目前,智能用电计量设备的生产企业众多,市场份额普遍较低,集中度分散,处于充分竞争格局。虽然进入此行业具有技术和资质等壁垒,但随着行业规模的扩大,行业受关注度提高,仍可能吸引部分企业加入竞争,从而使得行业内面临竞争加剧的风险。五、核心技术泄露的风险公司经过在行业内多年的积累,已经拥有了维系核心竞争力的核心技术,为保1—1—3常州常工电子科技股份有限公司公开转让说明书护公司长远利益,公司采取了申请专利、与员工签订《保密及竞业禁止承诺》、建立和完善核心技术人员的激励制度等技术保密措施,但公司仍存在核心技术失密或者被他人盗用的风险。一旦核心技术失密,即使公司借助司法程序寻求保护,但仍需为此付出大量人力、物力及时间,从而对公司的业务发展造成不利影响。六、国家产业政策变化的风险公司所处行业受益于国家能源规划和产业调整方面的倾斜,享受了包括税收和政府补贴等多方面的政策优惠。尤其是公司积极拓展市场的能耗监测系统产品被最新出台的十三五规划明确提及并鼓励。在可预见的未来,行业发展仍将享受国家政策红利。但不能排除一旦受经济周期影响及国家宏观政策的变化,行业享受的政策优惠会有所变化甚至终止,一旦此类事项发生将对行业内所有企业产生较大影响,因此,行业面临政策变化的影响。七、应收账款回款周期较长的风险截至2014年12月31日、2015年12月31日及2016年3月31日,公司应收账款净额分别为33,247,、29,905,,854,,%、%、%。其中,%、%、%。较长的回款账期不仅加大了公司营运资金压力,而且容易造成部分账款不易回收的风险。八、依赖软件增值税退税的风险2014年度、2015年度及2016年1-3月,、。软件业增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策对公司净利润有较大的影响,而一旦政策变化使得政府补助未能得到实现,则会对当期净利润产生较大的冲击。九、流动资金短缺的风险截至2016年3月31日,,但总计有960万银行贷款将于2016年7月25日