文档介绍：1
附件 4
境外投资项目备案表格式文本境外投资项目备案表
项目代码：（网络系统自动赋码）
一、项目名称（一般应包括投资主体、投资目的地和反映主要投资内容的关键词）
二、投资主体情况（涉及多个投资主体的，参照以下格式，按码 ”“注册地址 ”“注册资本 ”“成立日期”“企业类型”“经营范围”等信息：以投资主体营业执照或类似文件为准。
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3、 “近两年信用情况”：投资主体及其控股股东（或普通合
伙人）直至其最终实际控制人的近两年信用情况。包括投资主体
及其控股股东（或普通合伙人）直至其最终实际控制人是否被列入境外投资违法违规行为记录、企业经营异常名录、严重违法失信企业名单、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单等（如被列入，则进一步说明有关情况）。比如：某项目的投资主体是境内公司制企业 A。A 的股东包括A1(控股股东) 及B1。A1 是境内公司制企业，其控股股东是自然人A2；B1 是境内公司制企业，其控股股东是自然人 B2。按照“逐层穿透”的原则，申报单位应填报 A、A1、A2 的统一社会信用代码（如有）和近两年信用情况。
4、 “总资产”“净资产”“主营业务收入”“净利润”等信息：以投资主体最新经审计的财务报表为准。
三、关于投资主体控制且本项目涉及的境外企业情况
如果项目不仅涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保等，还涉及投资主体通过其控制的境外企业投入资产、权益或提供融资、担保的，则说明该境外企业情况。比如：A 是境内企业，a 是 A 控制的境外企业。某项目的内容是收购价值3 亿美元的境外资产（最终收购协议为3 亿美元）。A 投入自有资金 2 亿美元（视为A 直接为项目投入2 亿美元），a 投入自有资金 1 亿美元（视为 A 通过其控制的境外企业a 为项目投入 1 亿美元）。则该项目中方投资额为3 亿美元，在该项目备案表中，“投资主体情况”一栏应填写A 的情况，“投资主体控制且本项目涉及的境外企业”一栏应填写a 的情况。需要说明的该境外企业情况主
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要包括：
1、基本信息。包括企业名称、注册地、经营范围、注册资本等信息，以境外企业有关注册登记文件（如成立证书）为准。
2、股权结构。前五大股东（境外企业为合伙制企业的，则为普通合伙人和前五大有限合伙人）的基本情况（名称、国籍或注册地、持股比例等）。
3、投资主体和境外企业的控制关系。比如：投资主体以何种方式控制该境外企业。
4、经营情况。近两年主要业务情况，资产、负债、收入、利润等主要财务指标。
5、近两年是否受到所在地行政、刑事处罚（如有，则进一步说明有关情况）。
四、关于投资地点
1、“直接目的地”：在境外新建或并购的第一层级企业所在地。
2、“最终目的地”：在境外新建或并购的最终层级企业所在地，一般是投资最终用于项目建设或企业经营的所在地。在并购项目中，最终目的地一般指被收购企业的注册地；如果被收购企业主要资产所在地或主要业务运营地与其注册地不一致的，应在
“投资主体认为需要说明的事项 ”中予以说明。根据项目实际情况，“直接目的地”和“最终目的地”可以相同或不同。
3、“其他有关国家和地区”：并非直接目的地或最终目的地，但与本项目密切相关的国家和地区。比如：境内企业 A 在甲国设立企业 a，由 a 在乙国设立企业 b，再由 b 和出售方签署关于
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收购丙国企业股权的协议，则该项投资的直接目的地为甲国，最
终目的地为丙国，其他有关国家和地区为乙国。
4、下拉菜单中没有相关国家或地区的，选择“其他”。五、关于投资行业领域
1、根据项目主要内容填写行业领域。项目横跨多个行业领域的，以实际投资占比最大的为准。
2、凡是项目内容涉及敏感行业的，不论有关内容在中方投资额中占比多少，均应履行核准手续而非备案手续。
六、关于投资方式
1、根据项目实际情况，选择“新建”“并购”“增资”或“其他”。
2、项目涉及多种投资方式的，以最主要的方式为准。比如：某项目的实质内容为投资主体 A 并购境外企业 B 的部分股权，其中一个环节是 A 在境外新建特殊目的公司 C，则该项目的主要投资方式为并购而非新建。
七、关于项目背景情况
1、 “项目必要性”：包括项目与投资主体发展战略的关系、与投资主体国内外业务的关系、项目对投资主体的意义等。
2、 “前期已经开展的工作情况”：包括尽职调查、可行性研究、对外谈判、投资决策等情况。
3、 “项目涉及的审批情况”：包括项目涉及的国内外政府审批（如外资国家安全审查、市场准入、反垄断审查等）及有关审批的进展情况。
八、关于项目主要内容和规模
1、新建类项目一般应阐述建设内容和规模