文档介绍：1宏源证券股份有限公司关于楚天科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告保荐机构(主承销商)保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告2声明本保荐机构及相关保荐代表人已根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐工作报告,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。本发行保荐工作报告为本保荐机构针对本次发行所出具的发行保荐书之辅助性文件,敬请一并阅读。保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告3目录声明...........................................................................................................................2目录...........................................................................................................................3第一节项目运作流程................................................................................................4一、本保荐机构内部的项目审核流程....................................................................4二、对本次证券发行项目立项审核的主要过程....................................................5三、本次证券发行项目执行的主要过程................................................................6四、内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程......................................15五、内核委员会对发行人本次证券发行项目的审核过程..................................15第二节项目存在问题及其解决情况......................................................................17一、立项评估决策机构成员意见、立项评估决策机构成员审议情况..............17二、项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况..........................................................................................18三、内部核查部门关注问题..................................................................................21四、内核委员会议讨论主要问题及审核意见......................................................24五、证监会《反馈意见》的落实和回复情况......................................................27六、证券服务机构出具专业意见的核查情况......................................................27保荐机构关于本次证券发行的文件发行保荐工作报告4第一节项目运作流程一、本保荐机构内部的项目审核流程本保荐机构内部的项目审核流程包括立项审核、内部核查部门审核和内核委员会内核三个环节,项目审核流程如下:本保荐机构针对楚天科技股份有限公司(以下简称“楚天科技”、“发行人”、“公司”)本次首次公开发行股票并在创业板上市实施的内部审核程序包括:(一)立项审核项目组初步尽职调查后,提交立项申请表、初步尽职调查报告、行业分析报告、项目人员及分工报告表、项目执行计划书等相关材料至质量控制部,质控部组织召开会议:评估项目是否符合发行条件和本保荐机构立项标准,并以投票表决方式决定是否给予立项,立项会表决同意票达到出席会议委员2/3以上时,立项通过。项目组根据立项审核意见落实问题、补充完善资料,进入项目承做阶段。通过后根据内核意见落实问题、完善材料根据现场核查意见落实问题、