文档介绍：审核基础知识
质量中心
审核的基本概念
审核分类
持续改进A
策划P
运行D
绩效评价C
产品/服务
要求
支持S
组织环境E
领导L
过程审核
体系审核
产品审核
体系审核
过程审核
产审核基础知识
质量中心
审核的基本概念
审核分类
持续改进A
策划P
运行D
绩效评价C
产品/服务
要求
支持S
组织环境E
领导L
过程审核
体系审核
产品审核
体系审核
过程审核
产品审核
审核准则
认证标准，如ISO9001、14001
过程标准，如程序、工艺
产品/服务标准，如检验标准，技术标准
审核范围
体系覆盖的全部过程
业务过程为主
产品/服务为主
审核目标
符合性：是否符合认证标准
有效性：体系目标，各过程的绩效
符合性：是否按过程标准实施
有效性：业务过程的绩效
一致性：过程的一致性
符合性：产品/服务是否符合接收标准
一致性：产品/服务的一致性
审核关注点
资源
过程
产品/服务
目标/问题
输入
输出
人
机
物
法
环
4M1E
活动
顺序
内控
稳定性
瓶颈
匹配性
符合性
一致性
效益性
满足性
资源
人M：职责权限，能力资质，配置使用
机M：设施/设备/工装/工具/软件，能力，使用维护
物M：在流程中流动，原辅材料/待加工件/能源/自然资源/信息/资金，质量，保管
法M：方法/工艺/操作流程/规程/指引/指导书，配置保管
环E：人机物法和产品所需的环境条件，配置使用
过程2
开始1
决策4
过程3
过程6
结束7
输入接口
输出接口
中间输入
中间输出
过程5
过程（流程）
流程的 客户需求
任何流程都有其客户，具体是谁？
没有明确客户的流程一定有问题。
流程是否满足其客户的需求？
流程是否是最佳的解决方案？
客户是否满意？
能达目的？
流程的 资源消耗
人、财、物、时间的消耗
是否得到了充分的利用？
是否存在压缩空间？
投入
产出
多大代价？
流程的 瓶颈
低效运行的薄弱环节在哪？
是什么原因导致的瓶颈？(资源不均、抢夺）
河流
多灾多难地段
是否顺畅？
流程的 内控
流程如何保障输出结果的符合性、过程绩效？
流程的高风险问题是什么，如何防范？
有无重复的控制？（精简）
检查
审批
评审
验证
确认
验收
是否失控？
流程的 稳定性
人的变动因素：
人员更替，职责分工变化，能力的变化，责任心的变化，做事风格习惯的变化...
其它资源条件的变动因素：
质量的变化,环境的变化，硬件配置变化…
变动风险的影响？如何控制？常出问题？
时间
工作水准
是否稳定？
流程 分析
资源
程序
目标
需要的满足程度
资源的匹配程序
资源的利用效率
程序的内控
资源的变动性风控
绩效审核的关注点
过程a
过程b
过程c
过程d
供方
客户
客户要求
内部要求
客户满意
绩效目标
员工（责任人）
系统性分解
数据分析
事实决策
领导（流程总负责人，经理）
持续改进
审核方法
资源
过程
产品/服务
目标/问题
输入
输出
PDCA法
DCAP法
CAPD法
资源条件通常都需要标准化，因此从文件出发，看是否执行、执行效果。这种方法受制于文件细化程度。
以现场实际操作为主线，评价绩效，找出可改进之处。不是所有细节都需要文件化。这种方法受制于审核经验。
以绩效为出发点，看改进机制是否发挥作用，文件策划的合理性。这种方法受制于数据管理水平和经验。
如何描述问题
A、阐明已发现的“不符合”事实；
已知的事实，和标准/要求/惯例/正常情况的比较，偏离程度，量化/定性
B、必要的追溯性信息；
时间，地点，单位，人员，批次，……
C、“不符合”涉及的范围，举一反三类似问题，后果。
进一步追查和挖掘已发现“不符合”之全貌，避免只看到冰山一角。
问题描述举例
A：迟到，晚了5分钟
B：张三，12月23日早上上班，2#卡位打卡
C：12月份共迟到8次，累计延迟105分钟，严重违反员工手册。
问题描述：张三12月23日上午班再次迟到5分钟，当月累计迟到达8次105分钟之多，严重违反公司员工手册。
不符合项描述
在审核XXX时，发现XXX，
不符合XX规定，违反了标准XX条，属XX不符合。
判定不符合ISO标准某个条款时，要遵循就近原则。
验证效果
A、纠正措施是否完全实施？
B、在合理的考察期后，问题