投资资金委托监管协议.docx

文档介绍：编号： YB-HT-012316
投资资金委托监管协议
Agreement on entrusted
lity 编号： YB-HT-012316
1．12 信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托
人认购或赎回的单位。
1．13 信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥
有的货币资金和证券投资市值的总和。
1．14 信托单位净值：信托单位净值 =（信托资产净值 - 信
托费用）／信托单位总份数。
1．15 委托人（即受益人） ：指 _________资金信托合同中
的委托人。
1． 16 受托人： _________。
第二条 证券交易的程序
2．1 所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计
划书，交易计划书应由丁方审核，并经 _________的亲笔签名确
认，甲方按照经 _________的亲笔签名确认的交易计划书执行操
作。具体的交易程序根据有关规定操作。
2．2 甲方在收到经 _________亲笔签名确认后的合法交易
计划书后的一个工作日内， 在证券账户上进行证券投资操作。 如
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因交易条件不能满足、 上市公司停牌、 证券交易所收市等非甲方
过错的原因导致交易指令书不能执行， 则甲方执行该交易计划书
的时间顺延至下一个工作日。
2．3 甲方在证券交易完成后的第一个工作日， 复印资金对
账单并加盖甲方的业务专用章， 传真给乙方和丁方以资核对。 资
金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。
2．3 证券交易完成后， 如有买差，丙方应以传真方式通知
甲方需划拨资金的金额； 如有卖差， 则丙方应将证券资金账户上
剩余的全部资金划入信托账户。
第三条 证券账户的监管
3．1 丙方保证： 在本集合资金信托存续期间严禁除国家司
法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、
乙方、丙方和丁方）挪用证券资金账户上的资产。 如果证券资金
账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任
何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即视为丙
方违约， 丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托， 且
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支付挪用发生额的 20％作为违约金，违约金归入本