文档介绍：JL-. 2-ZB-01
质量体系审核检查表
编制人：杨金花审批人：曾年初编制日期：2004. 3. 29
中国石化北京燕化石油化工股份有限公司营销中心
对审核工作的要求
审核问题的详略要求
对部门主管要素的审核必须要可通过内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等方面的审核来了解。
•审查改进计划的有效性，如果有效性不好，是否有替代的改进计划？如何传达至相关部门？
5. 5. 1职责和权限
中心各部室、人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以汶
中心各部门负责人及员工是否明确自己的职责、权限及相互m
•查阅组织结构图及所规定各部门、各岗位职责、权限、相互关系及沟通方法的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。
5. 5. 2管理者代表
最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？
管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？
管理者代表如何来实现自己的职责和权限？
•查阅有关规定，并通过询问、了解予以证实。
8：旬问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系的，如何评价中心质量管理体系的有效性。
要素条款
审核要点
审
该方法
5. 5. 3内部沟通
最高管理者采取什么方式进行内部沟通的？如何确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？
利用了哪些适当的技术和工具，信息是否被有效地利用？效果如何？
•审核中心对内部信息沟通的职责和方法做出的规定。
5. 6管理评审
？管理评审的目的是什么？
•问询最高管理者对有关管理评审的规定和查阅管理评审的相关文件和记录（包括会议通知、会议签到表，管理评审计划，会议记录、各部门汇报材料管理评审报告等）。
？评审时间间隔、执行人等是否符合要求？ .
？内审为管理评审提供了哪些信息？
？是否为改进配备了必要的资源？是否体现中心当前的业绩和改进的机会?
6资源管理
6. 1资源提供
、保持、改进体系过程，达到顾客满意，中心采取何种途径及时确定并提供所需资源？如何体现资源配备是否充足、适宜？
•综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。
8. 2. 1顾客
X 1 1 1、、
满忠
或监控？当前顾客满意程度如何？是否掌握统计数据？
•出示收集并分析顾客满意和不满意信息的证实材料
•检查中心获取的顾客满意和不满意信息和对这些信息进行综合分析的证据和结果。
？这些关键因素是否已成为组织进行测量和监控的依据？
8. 5改进
8. 5. 1持续改进
？是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
•询问部门领导是如何考虑实施持续改进的。是如何策划的？有哪些改进措施。
•通过询问和查阅有关文件，检查对持续改进机
？
?
会的识别方法和对持续改进的文件规定。
•检查相关职能和层次上展开的质量目标是否包括持续改进的内容和改进证据。
质量体系内审检查表（二）
共性审核一 1 （审核各部门时涉及到的共性问题）
要素条款
审核要点
审核方法
4. 2. 3文件控制
文件发布前是否得到相关部门评审？
所有文件发布前是否得到批准？
文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
文件是否得到及时更改？更改后是否被重新批准并易于识别？
5有哪些外来文件？这些文件是否受控？（控制的方法）
作废文件是否已撤出使用场所？作废保留文件是否有明显标识，能防止非预期使用？
文件归档、整理、保管、使用是否受控？
•通过查阅中心（各部室）文件清单，了解文件控制的范围，包括哪些管理性文件、技术性文件及外来文件。
•抽查其中数份（3-4种）原版文件，查对文件编制、审批、发布；是否有文件发放/接收记录。 •检查该部门文件更改是否有文件更改申请/ 通知单；相关部门是否进行了准确的更改；更改后是否对更改状态进行了标识。
•检查对作废失效文件的处理情况。对作废文件姓理的方法（特别是电子版文件）受控和实施有效性。
•抽查中心外来文件清单和其中数份文件，检查其控制是否受控。（包括对文件适用性审批、发放等）
4. 2. 4记录控制
是否设置了标准要求的必要记录？
对记录的管理是否规定了不同