银行内控合规概述.docx

文档介绍：








（
）
保证建设银行经营管理符合国家法律法规、监管要求及建设银行内部规章制度要求
保证资本平安
保证财务报告及相关信息真实完整
提升经营有效性和效率，增加核心竞争力，促进发展战略的实现 （
）
内部环境
风险评估
限制活动
信息沟通
内部监督
（
）等。
治理结构










机构设置及权责安排
人力资源政策
员工行为管理
企业文化
、完善相关制度及各类手册的基础上，对违规问题进行（
）。
查找
评估
报告
整改
（
）
合规管理是一个确保内部机构和人员严格遵循法律、规则和准则的动态但不循环的过程
合规管理贯穿于建设银行经营管理的全过程，涵盖对公信贷业务在内的各业务领域










合规管理的目标主要包括全面合规、有效合规、持续合规三个
合规管理是一个没有终点的动态过程
，评估影响，（
）等。
制定相应的管理安排和政策程序
组织、指导行内相关部门实施合规管理政策和程序
监督合规工作执行状况
定期对合规管理的绩效进行考核评价
发觉并订正既有的偏差和存在的薄弱环节
8.“全面覆盖”是指合规管理应全面覆盖下列哪个方面（
）
银行战略发展
公司治理
业务经营管理
信息披露
业务操作
“全过程”是指各项经营管理活动的全部流程、全部环节都须符合法律法规、准则和制度的要求，包括（










）
事前调查
事前预防
事中限制
事后整改
（
）等，应与法律、规则和准则的规定相一样，确保其合法有效。
合规政策
合规管理安排
合规管理程序
合规制度
方法
（
）
价值创建
全面涵盖










规则约束
责任担当
警醒意识
（
）
“内控促发展，合规创价值”是合规文化的核心理念
提倡“全员、全面、