文档介绍：附件 3
金融机构反洗钱年度报告附表
附表 1
报告机构基本情况表
填报单位：
人民银行：
机构名称 ( 全称 )
金融机构编码
金融许可证号
组织机构代码
报告机其中：补正份数
向人民银行或当地人民银行分支机构报送涉案报告份数
向公安机关直接报案线索数
填报说明：本表仅由金融机构法人总部负责填报。
附表 6
报告机构反洗钱宣传情况表
宣传时间
发放宣传
发起机构名称
参与机构
宣传内容
宣传方式
受众人数
宣传效果
起
止
资料份数
填报说明：可增加行填写。
附表 7
报告机构反洗钱培训情况表
培训时间
培训主办单位 培训内容 培训方式 参训对象 培训天数 培训人次 培训效果
起 止
填报说明：可增加行填写。
附表 8
报告机构反洗钱内部检查（审计）情况表
检查实施时间
主查单位
被查单位
发现的主要问题
是否属
序号
止
整改情况
起
内审
填报说明：可增加行填写。
附表 9
报告机构配合反洗钱行政调查情况表
调查通知书文号 实施行政调查单位 配合机构名称 完成调查时间 是否按时报送数据
填表说明： 1. “配合机构名称”请按行政调查通知书主送单位名称填写。 2. “是否按时报送数据”以行政调查通知书要求时间为准。 3. 可增加行填写。
附表 10
报告机构接受人民银行反洗钱现场检查情况表
检查通知书
检查时间
对机构处罚
对个人处罚
主查单位
被查单位
检查中发现的主要问题
金额（人民币 处罚人数 金额（人民币
整改情况
号
起
止
万元）
万元）
填报说明： （包含所辖分支机构）接受人民银行反洗钱现场检查总数，按检查通知书分次填写； 。
附表 11
报告机构洗钱风险防控成果表
基于反洗钱机制成功
事发时间
基本情况
是否向人民银行
事件发现机构
或当地人民银行
防范的风险事件名称
止
取得成效
起
（隐去当事人和机构名称）
分支机构报备
填报说明： “洗钱风险防控成果”指的是报告期内取得反洗钱案件成果，或其他反洗钱风险防控的积极成效； 2. 可增加行填写。
附表 12
境外机构反洗钱工作统计表
报告期内接受所在
是否存在当地法律法
所在国家
报告期内受到反洗
规与我国反洗钱法律
序号
境外机构名称
机构类型
网点数量
当地反洗钱主
成立时间
国或地区反洗钱监
钱处罚情况
其他重大情况
（地区）
管部门名称
法规冲突的情况（如
管情况
有，请另附报告说明）
填报说明： 1. 本表由金融机构法人总部负责填报； 2. 本表所指境外机构是指金融机构在中华人民共和国境外设立的分支机构（包括分支机构、全资附属机构、纳入合并会计报
表范围的控股或参股机构）
；3. “机构类型”栏填写境外机构具体类型，如分支