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金融机构反洗钱考试题
.保护。 9．各金融机构向当地人民银行报送非现场监管信息的EXCEL文件的文件名称只能 组成。 的全称是打击洗钱金融行动工作组，这个组织是目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织。 11. 我国于2004年建立了 ，作为人民银行的直属事业单位，履行反洗钱信息的接收和分析工作。 12. 作为资金活动的载体，客观上容易成为洗钱活动的渠道，因此也是洗钱犯罪的高发领域，是反洗钱工作的主战场。 ，如果相关个人出具的证明文件为居民身份证，则应当 。 14. 是金融机构反洗钱活动的基础。 15．金融机构反洗钱工作的重点在于不断完善和严格执行法律规章制度，堵塞可能被洗钱等犯罪活动利用的漏洞，及时报告 ，配合司法机关打击洗钱等犯罪。 ，行政法规，不得利用银行结 3 算账户进行偷逃税款、逃废债务、 及其他违法犯罪活动。 17.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》的宗旨是 ，以便更有效地预防和打击跨国有组织犯罪。 是反洗钱的关键环节。 、 账户实行核准制度，经中国人民银行核准后核发开户许可证。 个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。 得分 二、判断题 ，妥善保存客户身份资料和能够反映 每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。 22.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中对于“短期”含义定义为20个工作日以内，含20个工作日。 、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。 《反冼钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱的民事诉讼。 、恐怖分子名单相关的，应当立即向当地公安部门报告。 ，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 ，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存三年。 《现场检查事实认定书》所述事实没有异议的，在每一页上加盖业务公章，并该单位业务部门负责人签字确认。( ) ，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。 4 ，金融机构应将其作为可疑交易进行报告。 32