文档介绍：深圳证券交易所中国结算深圳分公司中小企业私募债全网测试方案一、测试目的为了确保中小企业私募债(简称“私募债”)业务的顺利开展,深圳证券交易所( 简称“深交所”) 联合中结算有限责任公司深圳分公司(简称“中国结算深圳分公司”)定于 2012 年6月9 日组织全网测试,通过模拟私募债合格投资者报备、私募债份额转让等业务,检验市场参与各方技术系统对私募债相关业务的适应性。二、参测单位 1. 深圳证券交易所 2. 中国结算深圳分公司 3. 深圳证券通信公司 4. 所有会员及其他相关单位三、测试内容(一)私募债份额转让的模拟测试通过模拟 1 个完整交易日的协议交易和 1 个结算日的结算,验证市场各参与方系统对私募债份额转让业务的正确性。交易系统:T日协议交易买卖成交申报与成交回报; 即时行情发布; 其它日常业务。结算系统: T日私募债协议成交的清算。深圳证券交易所中国结算深圳分公司券商系统: 通过综合协议交易终端或综合协议交易网关的综合委托库 提交私募债的买卖成交申报,并接收成交回报与即时行情;其它日常业务;日终股份和资金清算。(二)私募债合格投资者报备各会员通过会员业务专区的“公文及报表上传”→“中小企业私募债试点业务”→“合格投资者适当性管理”栏目向深交所报备本次测试专用的私募债合格投资者。模拟合格投资者报备的会员业务专区事宜请咨询 0755-25918509 。模拟测试使用的报备文件名称、格式及样例详见附件二,相关事宜请咨询 0755-25918204 。四、测试时间安排测试时间为 2012 年 6月 9日(星期六) 8:30 至 13:00 。深交所交易系统模拟 1 个交易日的交易。结算公司将模拟 1 个工作日进行处理, T 日下发一次结算数据。具体安排请见下表: 时间(6月9日) 主要测试内容会员重点测试内容模拟日期 8:30 -10:30合格投资者报备通过会员业务专区报备本次测试专用的私募债合格投资者。 T 日: 2012年6月9日深圳证券交易所中国结算深圳分公司 9:15-1 0:30 模拟 T 日私募债的份额转让。综合协议交易平台接收协议交易买成交申报、协议交易卖成交申报。其中 10:00-10:05 模拟T 日中午休市, 10:3 0 协议平台闭市, 11:00 封闭协议终端。通过综合协议交易终端申报私募债的买卖成交申报; 通过综合协议交易网关申报私募债的买卖成交申报。验证私募债合格投资者的交易权限前端检查。 10:30 -12:30 结算公司模拟 T 日私募债协议成交的股份、资金清算。 12:30-13:00 结算数据发送。接收结算数据:包括 ( T日)、 ( T日)、 ( T日)、 (T 日)、 ( T日)、 (T日) 进行股份及资金的交收。五、测试数据准备 1 、本次测试以 2012 年6月8 日(星期五) 深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。 2 、新增如下的测试专用私募债。证券代码证券简称昨收盘价备注 118997 私募债一 协议成交价格区间为【 , 】 118998 私募债二 协