文档介绍：新三板股份报价转让法律实务
上海 · 北京
第一局部：新三板概况
多层次资本市场
新三板历史与现状
新三板特点
新三板已挂牌公司概况
新三板市场融资概况
新三板市场融资统计
新三板已转板公司情况
新三板挂牌实质条件
增资购买资产）
新三板市场融资统计〔4〕
公司名称
增资市盈率
增资价（元/股）
增资金额（万元）
建工华创

3,
诺思兰德
二级市场交易价的70%

3,
北科光大

1,
赛亿科技

中讯四方

首都在线

新三板已转板公司情况
久其软件〔002279〕于2021年7月23日通过证监会的发行审核，并于2021年8月11日在深圳证券交易所中小板发行上市。发行价27元/股，。
北陆药业〔300016〕已于2021年9月28日通过证监会的发行审核，并于2021年10月30日在深圳证券交易所创业板发行上市。，。
世纪瑞尔业〔300150〕已于2021年11月8日通过证监会的发行审核，并于2021年12月22日在创业板发行上市。，。
佳讯飞鸿〔300213〕已于2021年3月22日通过中国证监会的发行审核，并于2021年5月5日在创业板发行上市。发行价22元/股，。
紫光华宇已于2021年4月18日通过中国证监会的发行审核，正在等待发行上市。
此外，星昊医药、合纵科技等公司已暂停新三板报价，正在等候发审委审核。
申请新三板报价转让需具备的实质条件
依据?证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份股份报价转让试点方法〔暂行〕?，现行的新三板挂牌条件为：
1、存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有
限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算；
2、主营业务突出，具有持续经营能力；
3、公司治理结构健全，运作标准；
4、股份发行和转让行为合法合规；
5、取得当地人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函；
6、协会要求的其他条件。
新三板挂牌转让股份优点
门槛较低
为了让园区初创时期的科技型中小企业能更早从资本市场融资，公司挂牌的条件为存续期满两年的园区企业。对经营业绩要求较低。
时间较短
从券商进场时间〔含股份改制〕，至公司挂牌股份可以转让约需要3-6个月，而中小板或创业板上市所需时间较长。
费用较少。
园区企业在新三板挂牌，管委会及当地政府将提供财政补贴，极大地降低了企业的改制本钱和挂牌本钱，园区企业几乎可以实现“零本钱〞改制和挂牌。公司支付的隐性本钱极低，大局部企业不需支付太高的标准本钱即能满足挂牌条件。
新三板股份报价转让工作流程
1、选择中介效劳机构，完成拟挂牌公司的股份制改造；
2、向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格；
3、各中介机构准备并制作申报材料，向证券业协会报送推荐挂牌备案文件。
4、协会备案确认
5、股份集中登记
6、披露股份报价转让说明书
7、在深圳证券交易所正式挂牌
新三板开展趋势
扩大试点园区，最终扩大到全国所有地区〔中关村科技园企业——其他国家级高新区企业——全国所有地区企业〕
减小交易单位，允许自然人参与交易
〔1〕最低交易单位将从3万股，可能降低到1000股；
〔2〕中关村试点只允许只有机构投资者能参与交易，此次扩容后可能允许符合一定条件的自然人参与交易；
〔3〕公司新三板挂牌后，股东人数可能可以突破200人限制。
转板政策优惠
〔1〕挂牌公司申请上市，其标准运作可获得加分；
〔2〕在申报上市文件时，挂牌公司可打破排队顺序，实现优先上发审会。
引入做市商制度
配套工作加速推进：获主办券商业务资格的券商已从2021年初的28家增加到58家。
第二局部：法律实务
法律依据
主体资格
实质性条件
独立性
实际控制人
公司治理结构
公司董监高
公司董监高
公司重大债权债务
税务
环保与质量
劳动人事
诉讼、仲裁及行政处分
法律实务—法律依据
?中华人民共和国公司法?
?中华人民共和国证券法?
?证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份股份报价转让试点方法〔暂行〕?
?主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的