文档介绍：深圳市森日有机硅材料股份有限公司公开转让说明书声明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,公司经营与收益的变化,由公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。深圳市森日有机硅材料股份有限公司公开转让说明书重大事项及风险提示公司在生产经营过程中,由于所处行业及自身特点等原因,需要提请投资者应对公司以下重大事项予以充分关注,并应认真考虑相关风险因素。一、生产经营场所租赁风险公司生产经营的场所均为租赁取得,位于深圳市龙岗区坪地社区四方埔村 1 银台坪地工业厂区三期三栋 1-5 层及三期九栋 1-5 层,面积 10, 平方米。该厂房为公司向深圳市银台实业集团有限公司租赁,租赁期限为 2016 年1月1 日至 2018 年 12 月 31 日。根据 1992 年7月 17 日宝安县人民政府《关于同意开发四方铺等村黄金段土地的批复印》(宝府【 1992 】 191 号)、 1992 年9月 26 日宝安县国土局至深圳市政府《关于坪地镇人民政府征用土地的请求》(宝国呈【 1992 】 119 号)、 1993 年4月5号深圳市人民政府《关于坪地镇人民政府征用土地的批复》(深府【 1993 】 151 号), 1993 年4月 19 日龙岗区国土局《转发深圳市人民政府<关于坪地镇人民政府征用土地的批复>的通知》(深龙地【 1993 】第 11 号)、 1993 年8月 25 日取得《建设用地规划许可证》(编号:坪地土 92265 号),批准原坪地镇人民政府征用该镇四方铺村委黄金地段水田 312 亩作为兴办“锦绣科技工业城”(现名:银台(坪地)工业厂区)。虽然上述厂房所属工业厂区已取得相关批复,但所在的土地为集体用地,因深圳市历史遗留问题原因未取得房屋产权证书,此种土地情形为深圳市宝安、龙岗两区的普遍现象,属深圳市宝安、龙岗两区城市化过程中的历史遗留问题。上述产权瑕疵可能使公司在该厂房被迫拆迁、到期无法续租时导致经营受影响乃至中断的风险。二、宏观经济波动及下游产业变化的风险公司主营业务收入主要来源于液体硅橡胶,销售涉及国内外市场,其下游的电力电子工程和工业制造等行业,容易受到宏观经济波动影响。若国内宏观经济保持快速稳定的增长、国民收入稳步增加,则消费需求亦会保持增长,公司的产品销量也会随之上升。反之,若宏观经济发展速度放缓,而公司未能准确预测并且相应调整整体经营策略,则公司的业绩将存在下滑的风险。 1-1-2 五、公司规模扩大带来的管理风险公司的核心管理人员在硅橡胶领域具有丰富的技术、管理和市场经验。公司高度重视管理团队建设,初步形成了稳定高效的管理团队,建立并完善了法人治理结构。长期以来,公司的核心管理团队结构稳定、风格稳健,强调公司可持续发展,学习国外的先进经验,注重质量管理体系、研发体系、市场体系和公司文化的建设。但是,随着公司的资产规模和经营规模快速扩大,经营决策、组织管理、风险控制的难度将加大。倘若公司不能及时提高管理能力和效率以适应规模和市场环境的变化,将会给公司带来相应的管理风险,公司的生产经营和业绩提 1-1-3 深圳市森日有机硅材料股份有限公司公开转让说明书三、产品研发风险为保持公司各系列产品技术领先的竞争优势,需要持续投入研发资源并不断开发新产品。目前公司研发团队人员稳定、经验丰富,通过持续研究开发能满足客户需求。但如果将来研发方向错误、投入不足或效率低下可能导致产品被淘汰。四、核心技术人员流失和核心技术失密的风险公司属于高新技术企业,公司产品具有技术含量高、附加值高的特点,核心技术自主创新是提升公司核心竞争力的关键因素。因此,拥有稳定、高素质的研发人员以保持技术领先优势尤为重要。报告期内,公司核心技术人员未发生重大变动,同时公司制定了合理的薪酬管理制度,并对研发工作中重要人员实施员工激励计划。但随着行业的快速发展和竞争的加剧,行业对技术人才的需求将增加, 对人力资源的争夺将加剧。如果核心技术人员流失,或人才引进和培养落后于行业内其他公司,则会引发对本公司核心竞争力造成不利影响的风险。公司主要的核心技术是产品配方和制备技术,相关技术的保密对公司产品保持竞争优势至关重要。由于申请专利保护需要公布其技术信息,为避免技术秘密公开,公司部分核心技术仍以非专利形式存在。公司制定了严格的保密制度和内