文档介绍：银行内控述职报告
银行内控述职报告
自 2000 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对 **
银行内控述职报告
银行内控述职报告
自 2000 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对 ** 支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告
一、内部控制管理的基本情况
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件 ** 多只，收文后及时组织了员工学****强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。
整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发
送《 ** 通知书》，全程监控各单位的整改情况 ; 业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，
并根据《 ** 通知书》深入基层抓整改落实 ; 问题存在单位重点落实整
改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。 * 月，支行对违
所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照 ** 银行员工违反规章
制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚 ** 人次，
金额 ** 元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
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二、加强了内控合规建设。
对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规
定==副主任牵头， ==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学****和规章制度学****的重要性。
每月至少部署 2 天时间开展部门全体员工集中学****业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学****氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。