文档介绍：保险公司上半年合规、反洗钱工作(gōngzuò)总结
保险公司上半年合规、反洗钱工作总结
本年以来，安诚保险xx分公司出力打造以诚信为根底的合规文化，不竭经由过程自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的判定支撑者、理论者和受益者，合作面对逆境。当前，行业自律的游戏规那么屡遭抵触触犯，如车险手续费给付早已打破了监管设定的上限，使得保险业竞争更趋复杂多变，也使我们死守合规变得加倍坚苦。
二、上半年反洗钱工作总结回忆
在总公司及南京人行的准确指导下，我司反洗钱工作有了新的进展，现将上半年我司反洗钱工作总结如下：
1、注重指导，完美组织指导系统。
为了做好反洗钱工作，我司成立了以分公司杨全良总司理为组长，分担总刘浩为副组长，各机构、各部分负责酬报成员的反洗钱工作指导小组，设立反洗钱工作指导办公室，年夜白分公司计财部具体负责反洗钱工作，在方案财政部设立反洗钱主管一名，设立反洗钱岗负责此项工作，自上而下构建了一个较为完美的反洗钱组织系统,一旦相关岗亭的人员发生变更，我司都实时予以调整填补，为履行好反洗钱本能机能供给了强有力的组织包管，只有组织催促，这项工作才能获得实效。
2、反洗钱内控轨制成立与执行环境
上半年，我们反洗钱工作凸起轨制先行，做到有章可循，实时转发总公司及人总行关于反洗钱工作的一系列文件，对峙按照?xx分公司反洗钱内部节制轨制?、?反洗钱客户风险等第划分尺度及打点体例施行细那么?〔安保苏发[2021]73号〕、?反洗钱打点体例?〔安保苏发[2021]80号〕等内部节制轨制要求，年夜白了各部分的反洗钱工作职责，划定了客户身份识别、除夜额及可疑生意上报等具体做法，拟定了客户洗钱风险划分尺度等，有力促进了反洗钱工作的尺度运作，为公司开展反洗钱工作供给了靠得住按照。
总体来讲，我司在承保、财政、理赔等关头环节成立了识别、监控的“防火墙〞，我司财政的“反洗钱遴选系统〞 ，承保上“反洗钱客户信息〞系统，具有很好的识别可疑(kěyí)生意信息的功能，对于有用提防、化解反洗钱工作的风险起到了有用传染打动。
3、反洗钱内部审计环境
在反洗钱工作中，我们对峙按照总公司及南京人行的要求，当真做好反洗钱内部审计工作，做到按期不按期进展反洗钱审计，确保划定动作不走样。
2021年5月9日，我司向总公司报送了?关于反洗钱工作内部查抄的陈述?，一是精心构建完美组织指导系统；二是轨制执行及执行环境；三是可疑生意报送及相关环境。总之，我司反洗钱内部审计工作是在人行和总公司准确指导下有序、有力运行的。
4、反洗钱宣传与培训环境
2021年10-11月是反洗钱宣传(xuānchuán)月，分公司与秦淮支公司连络举办宣传勾当，并在秦淮支公司营业除夜厅经由过程挂宣传横幅、发放宣传资料、设立咨询台的编制，向客户做反洗钱宣传。
公司环抱反洗钱法令律例的施行，连络工作现实，经由过程组织员工进修总公司OA、合规专栏中有关反洗钱工作的规章轨制、操作体例，邀请总公司相关专家到公司教学反洗钱常识；积极组织反洗钱工作条耳目员加入总公司视屏培训，独霸司务会、晨会等形式进展反洗钱法令律例的宣导，使每个员工都做到学法、知法、守法，进步了反洗钱工作的根柢手艺。不竭增强员工执行反洗钱法令律例的自发性。
5、共同监管环境
本年头，我司向各机构地址地保协发出“合规工作网罗定见表〞