文档介绍：上海黄金交易所违规处理办法
(2019修订版)
目录
第一章
总
则
第二章
核
查
第三章
违规处理
第四章
处罚与执行
第五章
纠纷件的；
（十二）未经交易所许可，擅自发布交易所信息的；
（十三）未按规定程序操作，给交易所交易系统造成损害的；
（十四）非法窃取其他会员的成交、结算资金等商业机密或破坏其他会员交易系统的；
（十五）会员拒绝、阻扰交易所依法对其交易行为、代理业务行为进行监督检查的；
（十六）交易所认定的其他违规行为。
对会员发生上述行为负有直接责任且情节严重的交易员，交易所有权给予暂停或取消交易员资格的处罚。受到暂停交易员资格处罚的交易员必须经交易所再培训后方可上岗操作；受到取消交易员资格处罚的交易员三年内不得再次申请交易员资格。
第十六条会员蓄意违约，影响或企图影响实物交割的正常进行，牟取非法利益的，可视为构成违规行为。交易所对违规会员可给予警告、通报批评、暂停交易1至6个月的处罚。
第十七条会员违反监管机构和交易所反洗钱、反恐怖融资管
理规定的，交易所根据严重程度，视情况采取责令改正、给予警告、
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通报批评、暂停交易1至6个月、限制新开仓、限制持仓额度、暂停或取消业务开展权限，直至取消会员资格的处罚措施。
第十八条会员具有下列违反代理业务管理规定行为之一的，
责令改正。情节较轻的，给予会员警告、通报批评、暂停1个月新开
户、限制开仓的处罚；情节严重的，给予会员暂停从事代理业务1至
个月、取消其从事交易所交易业务资格、取消会员资格的处罚：（一）以欺骗手段获取代理业务资质的；
（二）擅自设立从事代理业务机构的；
（三）聘用未取得交易所认可的从业资格的人员从事代理业务
的；
（四）为未履行开户手续或未按规定履行开户手续的客户进行交易的；
（五）违反代理交易协议书协议规定的；
（六）未按规定履行审核义务，为不符合开户条件的客户办理开户手续的；
（七）未如实向客户说明交易风险，或不签署风险说明书的；
（八）未向客户告知反洗钱相关规定的；
（九）利用客户账户为自己或他人交易的；
（十）向客户作获利保证或与客户私下约定分享盈利或共担风险损失的；
（十一）未按客户的委托事项进行交易，故意阻止、延误或改变客户下单指令，诱导、强制客户按自己的意志进行交易的；
（十二）场外交易、私下对冲的；
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（十三）未将自营账户资金和客户资金分户存放的；
（十四）允许客户在资金不足时进行交易的；
（十五）挪用或变相允许他人挪用客户资金或套用不同账户资金的；
（十六）故意制造和散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导的；
（十七）泄露客户委托事项或其他交易信息的；
（十八）交易员接受本单位以外的其他单位和个人的委托指令进行交易的；
（十九）未按规定向客户提供有关成交结果、资金结算报表的；
（二十）未执行交易所保证金管理等资金结算要求的；
（二十一）其他违反交易所对代理业务管理规定的行为。
第十九条会员具有违反交易管理规定的下列行为之一的，责
令改正。情节较轻的，给予会员警告、通报批评、暂停交易1个月以
内的处罚；情节严重的，给予会员暂停交易1至6个月、取消会员资
格的处罚：
（一）通过合谋集中资金，统一指令，联手买卖，操纵市场价格
的；
（二）利用在关联客户之间分仓等手段，规避交易所的持仓限制，超量持仓，控制或企图控制市场价格，影响市场秩序的；
（三）利用对敲等手段，影响市场价格、转移资金或者牟取不当利益的；
（四）不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连
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续输入交易指令企图影响市场价格，扰乱市场秩序的；
（五）为制造虚假的市场行情而进行连续买卖或蓄意串通，按事先约定的方式或价格进行互为买卖，制造市场假象，影响或企图影响市场价格或持仓量的；
（六）利用内幕信息或国家机密进行交易或泄露内幕信息影响交易的；
（七）通过操纵现货价格以影响相关延期合约价格获利的；
（八）不当集中持仓量的方式，控制交易所持仓合约，企图或实际严重影响市场行情或交割的；
（九）以操纵市场为目的，用直接或间接的方法操纵或扰***易秩序，妨碍或有损于公正交易，有损于国家利益和社会公众利益的；