文档介绍：
应对风险和机遇的措施程序《风险和机遇管理程序》
程序文件文件编号版本/修订 A/0 发布日期生效日期标题风险和机遇管理程序共 7 页 1 目的组织在建立和维护质量&;环境&;职业
工作流程项目序号流程步骤输入输出流程流程步骤具体操作输入内容体系办各部门输出内容体系办各部门管代 1 策划体系办制定风险和机遇分析^p 计划，通过邮件或会议通知各部门及时完成。
风险和机遇分析^p 计划 √ △ 邮件或会议记录通知 √ △ △ 2 成立小组各部门负责人组织本部门或本部门所属子部门骨干成员成立风险管理小组。
风险和机遇分析^p 计划通知 ○ √ 风险管理小组 ○ √ — 3 RPN和风险等级分析^p 各部门风险管理小组根据《风险和机遇管理程序》规定（须参考组织内外部环境、相关方需求），按照《风险和机遇评估分析^p 表》分析^p 、识别风险和机遇，并评估风险等级、建议措施等（小组评审可接受的三级风险可不制定建议措施）。

组织内外部环境、相关方需求和期望、小组识别的其他风险 ○ √ 《风险和机遇评估分析^p 表》 ○ √ — 4 实施措施风险管理小组选择风险等级为一级、二级以及小组认为有必要改善的部分三级风险制定措施、责任部门、完成日期，根据措施实施的结果重新评估RPN、风险等级。
一级、二级风险的管控措施应以文件固化来长期实施。
《风险和机遇评估分析^p 表》不可接受风险 ○ √ 《风险和机遇评估分析^p 表》不可接受风险改善后RPN、风险等级评价结果 ○ √ — 5 有效性评价风险管理小组评价措施有效性：采取措施后风险等级由一级、二级降低为三级则措施有效，若原本的风险等级为三级，则采取措施后RPN降低则为措施有效，否则为无效。

针对无效措施，风险管理小组督促责任部门重新制定措施、再评价至措施有效为止。
《风险和机遇评估分析^p 表》 ○ √ 《风险和机遇评估分析^p 表》有效性评价结果 ○ √ — 6 批准风险管理小组向各部门负责人提交《风险和机遇评估分析^p 表》及相应的管控措施，部门负责人批准。
《风险和机遇评估分析^p 表》 ○ √ 《风险和机遇评估分析^p 表》审批结果 ○ √ — 7 资料提交各部门风险管理小组向体系办提交《风险和机遇评估分析^p 表》和相应的管控措施，签字版和电子版。
《风险和机遇评估分析^p 表》、管控措施 △ √ 《风险和机遇评估分析^p 表》、管控措施 △ √ — 8 资料汇总确认体系办汇总各部门风险和机遇，提取关键风险（原等级为一级、二级）和机遇并确认措施已固化执行（若未执行则退回责任部门完善至符合要求），提交管代批准。
《风险和机遇评估分析^p 表》、管控措施 √ △ 风险和机遇汇总、关键风险和机遇 √ △ △ 9 管代批准管代批准关键风险和机遇。

关键风险和机遇 √ ○ 关键风险和机遇批准结果 △ ○ √ 10 资料存档体系办存档保存管代批准的关键风险和机遇资料。
关键风险和机遇 √ — 　存档资料 √ — — 备注：主要步骤的职责划分如下：√ - 组长（直接责任）， △ - 组员（支持配合责任），○ - 可选组员（根据情况选择）
， — - 无需参与人员。
6 使用表单：
《风险和机遇评估分析^p 表》附件1：
风险事件的严重度评分标准（S—Severity）：
风险后果判定准则：后果的严重度S(同一行内任一条件满足即可) 严重度评价项目类别合规性 EHS-职业健康安全 QMS/HSF EHS-环境 /HSF 直接经济损失 / 评价项目后果法律、法规、产品标准（含QMS、EHS HSF各体系）
人身伤害、火灾、爆炸等产品质量（含有害物质）及服务（如为产品有害物质项目存在风险，则根据有害物质项目所属的管控体系归类到QMS或（和）HSF）

环境财产损失（含直接财产损失、赔偿、停工损失等）/万元 / 无警告的严重危害违反法律法规死亡、火灾、爆炸影响产品使用安全，风