文档介绍：
银行合规情况自查报告范本
银行合规自查报告(一)
为标准业务经营，强化风险管理，增加全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保平安、稳健运行。我行进展13 页
(三)踊跃参与全社员工以操作风险防控为主题进展探讨，就操作风险防控问题发表各自看法，通过探讨进一步提高员工风险防范意识和防范实力。
(四)以科学的开展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格遵照联社的有关规定，组织好本社的内限制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和平安保卫等方面的检查工作。
银行合规自查报告(二)
狂年以来，XX市XX区联社坚持标本兼治、重在治本的原那么，紧紧抓住制度、执行、监视三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深化扎实做好合规经营、合规操作监视检查和整改工作，进一步标准经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快开展。我们的主要做法是：
一、高度重视，组织领导到位
自年初一起先，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查催促，落实稽核监察保卫部详细负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人遵照分工各司其责，谨慎履职尽责，领先垂范，以身作那么，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进开展奠定根底。
二、抓合规意识教育，培训学****到位
为提高全体员工特殊是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度方法和金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为学****培训内容，重点提高员工对根本制度的熟识程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。二是遵照统一规划、分级实施的原那么，年内联社共组织培训学****班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学****面达90%以上，使大家真正相识到内控优先，制度先行的重要性，理解和熟识自身岗位内控要点，主动预防和发觉风险。三是是采纳了自学、集中学、分散学、岗位沟通学、互动式探讨学等多种形式，谨慎学****业务流程合规操作手册》、《平安保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，谨慎分析成因，定期以文件形式予以通报，增加了学****的针对性，人人撰写了学****笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再相识。四是运用鼓励机制，检验学****效果。10月中旬，采纳自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关引荐XX名员工进展了合规学问竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参与省联社的制度学****考试，考试成果与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达101%。
三、强化根底管理，岗位责任制落实到位
居强根底管理，标准临柜操作，是提高工作效率、削减过失、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区局部营业网点一线岗位人员紧要缺乏、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原那么，依据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、效劳对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并