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顾问，是指在公司经纪业务各分支机构中为客户提供适当的证券投资咨询和综合理财服务的专业人员。投资顾问按工作职责的不同分为理财顾问、金色阳光顾问和理财助理三类岗位，统称为投资顾问
四、客户分类
券商
客户分类依据
客户分类结果
东方证券
依据风险承受能力和服务需求分
专业客户和普通客户两类
宏源证券
按资产规模分
300万以上、100—300万、50—100万、20—50万、20万以下
招商证券
按资产规模和贡献度分
1、钻石卡：年贡献度5万以上（含5万）或托管资产500万以上（含500万）
2、金卡：年贡献度1万以上（含1万）或托管资产40万以上（含40万）
3、银卡：其他普通客户
银河证券
依据客户投资决策能力分
分为咨询依托类、资产管理类和自主决策类三大类型
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五、服务产品和服务内容
券商
通道产品
资讯产品和理财产品
投顾服务
国信证券
金通道（同属金色阳光品牌）
金锦囊、金智慧、金宝典（同属金色阳光品牌）
理财顾问、金色阳光顾问和理财助理
宏源证券
金色通道
金宏源财富中心银卡服务、金卡服务、钻石卡服务
助理投资顾问、投资顾问1级、2级、3级、高级投资顾问、资深投资顾问、首席投资顾问
招商证券
“E号通”全国统一快速电话交易、机构专用智能下单系统
1）招商牛卡：银卡、金卡、钻石卡
2）招商牛网分别对应各级别的相应资讯服务
3）“E号通”短信和邮件定制服务
总部私人客户部和营业部理财客户部
银河证券
不详
资讯产品线、资管产品线、理财产品线、投顾专户线、基金客户线、私募客户线、公司客户线、交易客户线、高端客户线
投顾一部、投顾二部
资管部
经纪管理总部
基金研究中心
机构销售部
国泰君安
优+投资平台（深度资讯版）
优+投资平台（灵动交易版）
易阳指手机证券
1、君弘财富俱乐部：
优+策略研报
优+短信锦囊
优+手机报（点金投资）
优+理财空间
优+网上专区
优+积分计划
优+会员活动
投资顾问只需按照管理流程，对客户进行适当性管理，根据客户分类，向客户推荐合适的产品和服务，国泰君安的系统很先进。
六、投顾工作平台
投顾工作平台
功能
收费
港澳资讯
Vip客户端、投顾管理平台、知识管理平台、数据中心
待考察
Wind资讯
Vip客户端+资讯终端+IM+投顾服务组件
待考察
七、薪酬考核
券商
薪酬计算公式
固定工资
业绩提成类别
业绩提成比例
考核指标
宏源证券
投资顾问收入=固定工资+（
不详
1）绩效奖金
2）新增客户提成
1）价值产品提成为10%
1）K1是投资顾问的综合绩效考核系数
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