文档介绍：细心整理
客户供应内部限制资料一览表
~~~~~~~工程局有限公司：
承蒙托付,我所承办贵公司内部限制评价业务。为顺当完成这项工作, 烦请贵公司及下属子公司供应包括但不限于以下内部限制业务相关资料：
一、公司层面内部限制相关资料细心整理
客户供应内部限制资料一览表
~~~~~~~工程局有限公司：
承蒙托付,我所承办贵公司内部限制评价业务。为顺当完成这项工作, 烦请贵公司及下属子公司供应包括但不限于以下内部限制业务相关资料：
一、公司层面内部限制相关资料
〔一〕内控环境

公司章程
法人治理构造
股东大会、董事会、监事会议事规那么
董事、监事成员履历
股东会、董事会、监事会会议记录

公司组织构造图
关键岗位职责描述
组织机构调整文件
公司授权体系及权限指引
培训记录
绩效考核
内部审计
审计准备
审计报告
整改状况
人员配置
培训准备及记录

聘请、培训、晋升和薪酬政策
员工《劳动合同》文本
培训几乎及记录
员工岗位职责描述
细心整理
绩效考核文档及考核报告
加薪、晋升审批资料
违规惩处通报
企业文化
诚信及道德价值观
培训记录
会议纪要或记录
领导讲话材料
对员工违规处理材料
客户投诉、举报记录
举报案件状况通报
管理层会议纪要
会计核算手册
财务报告
内部审计报告
〔二〕、风险评估

战略开展规划
年度经营准备
年度预算准备
责任目标合同

公司现有风险信息库
风险信息收集
风险评估记录
风险分析报告

风险应对措施
内部审计报告
〔三〕限制活动
公司现有内部限制根底资料
如内部限制手册
细心整理
流程图和会议备忘录等文件。
限制活动制定及发布文件
限制活动完善修订
〔四〕信息及沟通

内外部信息收集及传递文档
会议纪要
绩效考核文档
内部信息沟通方式及相关记录
外部信息沟通方式及相关记录
客户调查访问
监管部门惩处
信息系统
公司信息技术总体规划
现有信息系统
信息资产清单
信息技术培训准备、培训记录
及第三方达成合同或协议
系统权限限制文档
信息系统平安限制
信息备份
信息分级保密制度
举报
举报投诉记录
举报事务处理
〔五〕、内部监视
日常监视
管理层会议
年度财务报告
财务分析报告
经营分析报告
客户探望记录
细心整理
资产盘点报告
内外部审计报告
专项监视
公司自评方案
自评〔自查〕报告
专项调查报告
内部限制评价方案
内部限制评价报告
客户投诉和举报记录
5、3报告缺陷
缺陷认定
缺陷报告
二、公司业务层面内部限制相关资料
资金管理〔货币资金、筹资、投资、营运资金管理〕
资产管理〔存货管理、固定资产管理、无形资产管理〕
选购业务
销售业务：参照选购业务清单供应资料
预算管理
合同管理
财务报告
担保业务
选购业务流程和存货管理流程相关部门负责人及主要员工岗位说明书〔包括职责描述、权限、汇报关系等〕
有关选购业务流