文档介绍：关于X X证券公司增资扩股的法律意见书（范本）
XX股字□第号
致:XX证券股份有限公司
北京市XX律师事务所（以下简称“本所”）接受XX证券公司（以下简称“XX证券” 或 “股份公司”）的委托，根据双方签订的《法律服务协议》，担任购数量、股款支付方式
A、X X投资，其以所持X X证券万元股权作为股款支付方式认购X X证券本次定向发行的万股股份 ;
B、徐州X X ,其以所持X X证券万元股权作为股款支付方式认购X X证券本次定向发行的万股股份 ;
C、XX投资，XX市财政局已于年将XX持有的万元X X证券股权划转给了 X X投
资，X X投资以该等股权作为股款支付方式认购X X证券本次定向发行的万股股份。
本次定向发行股份完成后， XX投资、XX投资、XX成为XX证券的新增股东，其中: XX投资持有万股股份（持股比例为％）、XX投资持有万股股份（持股比例为％）、XX持有万股股份（持股比例为%）。
6、本次定向发行股份后XX证券的注册资本
本次定向发行股份后，XX证券股份总数为万股，每股面值人民币 1元，注册资本为
人民币万元。
（二）X X证券关于本次定向发行股份在国有资产管理部门的备案情况
年月日，XX证券在XX省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“XX省国
资委”）办理了与本次定向发行股份相关的资产评估等事宜的备案登记手续。
（三）股份认购人（新增股东）内部决策、外部批准情况
1、XX投资的内部决策、主管机关批准情况
年月日，X X投资董事会同意将万元X X证券股权按评估结果全额置换为X X证券X X万股股份。
年月日，XX投资的主管部门XX市国有资产监督管理委员会以“号”《关于同意置
换所持X X证券有限责任公司股权的批复》同意X X投资将万元X X证券股权按评估结果
全额置换为X X证券股份。
2、XX投资的内部决策、主管机关批准情况
年月日，XX投资董事会同意认购XX证券股份，以持有的万XX证券股权换取XX
证券万股股份。
年月日，XX投资的主管部门XX市人民政府国有资产监督管理委员会以“号”《关
于同意X X投资公司置换股份的批复》同意X X投资将所持X X证券万股按1:
比例置换成XX证券万股份。
3、XX的内部决策、主管机关批准情况
年月日，XX董事会同意以所持万元XX证券股权认购XX证券万股股份。
年月日，XX的主管部门XX市财政局以 “号”《市财政局关于同意所持XX证券有限责任公司股权置换的批复》同意X X将所持X X证券万元股权全额置换为X X证券的股
份。
（四）股份认购协议及签署情况
年月，XX证券与新增股东签订了《股份认购协议》，协议约定新增股东认购的股份数、
认购方式、定价原则、支付方式及换股比例、限售期等，该协议自各方签字并加盖公章之日起成立，自中国证监会批准后生效。
据此，本所律师认为：XX证券本次增资扩股（定向发行股份）行为及过程合法，不存在
潜在法律障碍或者纠纷。
三、新增股东的股权结构、本次增资扩股后XX证券的股权结构及股东间的关联关系或
者一致行动人关系披露情况
（一）根据X X证券提供的材料并经本所律师核查，新增股东的主体资格和股权结构