文档介绍：自查报告填写及报送说明一、本项工作的目的是为贯彻九届人大五次会议《政府工作报告》关于“今年要重点检查上市公司(以下简称公司)建立现代企业制度的情况”的要求,推动中国证监会、国家经贸委发布的《上市公司治理准则》的实施; 二、上市公司建立现代企业制度自查报告由上市公司负责填写和起草;上市公司控股股东自查报告由公司控股股东负责填写。今年6 月底填报单位将上述结果分别报送当地证券监管机构和经贸委(经委)以及中国证监会和国家经贸委; 三、自查问卷以采集公司的客观事实和客观数据为主。如问卷中无特别说明,要求填写的数据截至 2002 年4 月底; 四、请如实填写和回答有关问题,公司董事会对自查报告内容的真实性负责,应就自查报告召开会议并做出决议。 1 公司建立现代企业制度自查报告声明: 本公司董事会保证本报告所述内容不存在虚假记载, 并对其真实性负责任。公司名称(盖章) 股票代码上市日期第一部分公司自查问卷一、股东和股东大会 :() (1)政府、国有资产管理或其他政府部门; (2)国有资产管理公司; (3)国有或国有控股企业; (4)非银行金融机构; (5)大专院校、科研机构及其他事业单位; (6)集体企业; (7)民营企业; (8)外资; (9)个人; (10)其他。 (股东性质按第 1条的 10项分类填写)。股东简称所持股份占总股本比例股东性质 2 合计 ( ),如有,请列示股东名称及关联关系: (1); (2); (3); (4); (5)。 ( ),如是,请选择: (1)整体改制,原企业续存,成为公司控股股东; (2)整体改制,原企业注销; (3)部分改制,原企业保留生产经营性资产,并能持续生产经营; (4)其他(请说明) 。 ( ),如发生过,有多少次( ); (含临时股东大会)召开情况: 时间参会股东人数代表股份占股本总额% 流通股东出席人数代表股份占流通股% 召开方式有无议案被否决是否公证 ,是否发生过征集投票权的情形?( ) (1)、是;(2)、否; 、监事时是否采用了累积投票制?( ) (1)、是;(2)、否; 9. 有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数 10% 以上的股东请求召开的临时股东大会?( ); 如有,请说明原因。 ?( ); 如有,请说明。 11. 年度股东大会上,单独或合并持有公司有表决权股份总数 5% 以上的股东或监事会是否提出过临时提案(),董事会是否存在不将此提案列入会议议程的行为?( ) 3 12. 股东大会会议记录是否完整( ) ,并充分及时披露会议决议(); 二、董事与董事会 ( )人,其中内部董事( )人,外部董事()人(指不在公司内部任职的董事)。外部董事中属于独立董事()人。 : (1)股东单位派遣的人数为( )人,其中,来自第一大股东的董事人数为()人,第二大股东为()人,第三大股东为()人; (2)来自银行和非银行金融机构的董事人数为( )人; (3)来自投资基金、证券公司等机构投资者的董事人数为( )人; (4)来自关联单位,如公司经销商等单位的董事人数为( )人; (5)来自其它渠道的董事人数为( )人。 ( )若兼任职务为( ); ( )决定; (1) 控股股东或其派遣的董事; (2) 非控股股东派遣的董事(包括董事会下设的能够按《准则》履行职责的提名委员会); (3) 控股股东的上级和组织人事部门。 ( ): (1)主持董事会日常工作; (2)负责公司日常管理工作; (3)其他(请说明) 。 ( )决定。(1)董事长; (2)控股股东; (3)董事会其他成员; (4)持有或合并持有本公司股份 5%以上的大股东; (5)提名委员会; (6)其他。 : (1) 控股股东或其派遣的董事决定( )人; (2) 非控股股东但合并持有本公司 1%以上股权的股东决定( )人; (3) 提名委员会决定( )人; (4) 董事会其他成员决定( )人; (5) 其他组织、机构或人员决定( )人。 ?( )。如有,共( )人次,原因是:() (1) 公司控制权发生转移; (2) 董事存在失职行为; 4 (3) 与其他董事存在重大意见分歧,无法取得共识; (4) 与控股股东存在重大意见分歧; (5) 其他(请说明) 。 ,则