文档介绍：合规专项课程目标通过对本课程的学习, 使门店经理了解我司业务、行政、人事、财务等各方面的合规,重点掌握业务操作中合规风险,能够引导员工做好合规风险防控,合规展业,合理规范自己的日常工作,创造合规价值。 3 作为门店经理,你认为应该如何做好门店合规管理工作? 4目录 ONTENTS 02 03 04 门店综合合规业务操作合规要求合规处罚规定 05 投诉和内部申诉处理 06 行业知识和法律条文课程目录 01 合规部门职责介绍 01 合规部门职责介绍课程目录合规部门职责?负责制定合规规范,优化梳理业务流程,规范业务操作合规性、优化各分公司综合管理指标。 123456 ?负责组织对各分公司员工合规规范的宣传教育和辅导培训。?负责建立流程监管方案, 对各分公司日常工作和业务规范执行情况进行监督检查。?负责查处分公司合规问题,并进行汇报、惩处、总结分析。?逾期客户稽核,减免审核?协助辅导新分公司成长,督导综合指标差的分公司尽快得到改善 45 2345678 ?负责资信投诉管理 7 02 门店综合合规课程目录人事招聘 2. 按规定流程进行人事任免、不招聘使用编制外人员、不擅自签署劳动合同、用工协议 3. 按照公司要求提交的个人信息(人力资源管理涉及的各类表单中涉及的所有信息)中确保真实性 1. 招聘录用人员严格审核(学历、年龄、经验等) 4. 及时并规范签订劳动合同/ 协议,规避劳动风险人事合规要求人力资源部收到经审核的《离任审计表》后方可办理后续离任手续. 离任审计完成之后,由离任审计负责人编制《离任审计表》送交离任人员并抄送总部内控管理部、人力资源部、合规管理部。营业部经理离任需提前一个月提交申请,人力资源部应至少提前 5 个工作日告知合规部离任事项。离任审计什么是离任? 离任审计流程? 离任: ?指以上管理层离开现职位, 包括届满离任和提前离任; ?具体分为: ?调任?解聘?免职?辞职?退休费用产生未履行公司相关审批流程,发生财务支出采购物资不符合规定标准或明显高于当地市场同类产品价格经费使用侵吞公司财务、据为己有设立“小金库”、账外账行贿、受贿、索贿费用报销出具虚假合同、发票及其他原始凭证等财务、业务数据核对、清理不及时或账实不符资金支付或费用报销审核把关不严不合规行为财务经费