文档介绍：私募基金管理人登记之法律意见书审核要点
自中国证券投资基金业协会（以下简称"协会”）2016年2月5日发布《关于进一步 规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中明确规定，“新申请私募基金管理人登 记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项请机构股东会决议事项及表决机制,董事会决议事项及表决机制,股东会成员或 董事会成员中是否存在部分成员享有一票否决权情形。
4、 申请机构实际控制人对公司的控制关系及支配作用的具体体现。
5、 实际控制人是否在申请机构任职，若不参与任职需明确原因，并出具承诺函。
六、申请机构子公司、分支机构及其他关联方审核要点
1、 申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的 其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、 资产管理机构或相关服务机构）O
2、 如子公司、关联方属于金融企业、资产管理机构或相关服务机构，则金融机构是否 取得相应金融资质或许可，资产管理机构及相关服务机构是否在基金业协会履行管理人 登记。
3、 申请机构与关联方历次关联交易事由、金额、所对应协议文本等，该等关联交易的 发生是否公允及必须。
4、 因受同一实际控制人控制，为防范利益输送，子公司、分支机构、其他关联方不得 存在兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/、保 理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务属性相冲突的业务；存在子公司、 分支机构、其他关联方的需核查其实际经营情况,并出具不发生利益输送的承诺函。
七、申请机构运营设施和条件审核要点
1、 申请机构内部组织架构设计及职责分工、权限界定，不同部门人员配置情况。
2、 申请机构从业人员的人数、学历、专业、工作履历、从业经验、入职时间、担任职 务、薪金报酬等情况,在公司是否为全职，是否与公司签署《劳动合同》，公司是否为 员工购买五险一金。从事私募基金管理业务相关工作人员是否具备与岗位要求相适应的 职业操守和专业胜任能力。
3、 申请机构设立至今所使用的办公场所房屋情况。
4、 申请机构注册地与实际经营地是否一致,实际经营场所的地址、面积、所在区域， 是否为公司自置物业（自置物业情形下，房屋购买时间、购买价款、价款支付情况、房 屋权属情况）亦或租赁使用（租赁使用情形下，房屋租赁期限、租金、租金支付情况、 租赁房屋权属情况）亦或其他方式获得房屋使用权；房屋面积、办公设施是否能够满足 公司日常运营所需。
5、 申请机构注册资本、股东认缴出资、股东实缴出资情况。
6、 公司审计报告资产负债表核查公司净资产。公司开户银行现账户余额是否大于200 万元，是否能够满足公司半年以上正常运营所需资金。
7、 公司账户历次资金流转所对应交易及事由。
8、 公司未来半年所需各项成本支出预估明细。
八、申请机构内控制度审核要点 Is申请机构是否制定有公司运营所需基础制度及私募基金管理业务所需风险管理及内 部控制制度。基础制度主要包括：股东会议事规则、董事会议事规则、总经理工作制 度、财务管理制度、人事管理制度、绩效管理制度等。风险管理及内控制度主要包括: 运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突 的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审