文档介绍：*****公司
项目评审与风险管理办法
为规范*****公司（以下简称“公司”）投资与项目管理， 提高投资与项目管理决策的科学性，采取积极、必要和有效 措施管控风险，特制订本办法。
一、职责与分工
（一）业务部门
业务人员负责拟合准与质量风险保障措施、前期合作情况。
参与对外合同的会审并跟踪和监督业务进展并进行 风险提示。
办理与项目实施有关的抵质押担保事宜。
与法律顾问建立及时的沟通机制，以采取必要、及时 和积极的应对措施应对公司可能面临的法律风险。
对公司招投标项目进行监督检查。
7"艮据年度计划或临时安排开展内部审计、法律和审计 知识宣传教育。
二、项目评审会制度
所有双新项目（新业务、新客户）以及超过1000万元 的项目与投资合同，都要经过项目评审会的审核。
（一）项目评审会召开时间
定期评审会：每月月末，具体电话通知
临时评审会会：紧急项目临时组织上会，具体电话通知。
（注：业务部需在项目评审会进行前期资料审核确认 后，提交临时上会申请，由业务部负责人签字，并提交分管 副总签字确认，单个工作日仅限于安排一次项目评审会，可 研分析文件属于上会资料的必要组成文件，随项目资料一并 提交项目评审会。）
（二） 项目评审会组***员（共7人）
固定人员：总经理、业务副总、财务总监、法务风控 部部长。
随机人员：每次随机抽取2名公司董事、1名行业专 家。
（三） 项目评审会资料审核人员
项目资料由法务风控部长统一收发并审核；
（四） 项目评审会程序及过会要求
1、 业务部门按公司下发的《*****公司风控委员会上会 项目申报书》模板编撰合格的风控委员会上会申报资料报法 务风控部。
2、 法务风控部依照规范性、合规性、完整性、有效性 等原则进行是否符合上会条件的初审工作，初审通过，项目 具备上会条件后及时将此信息反馈给综合办公室，由综合办 公室提前三天下发会议通知。
3、 审议表决流程：
第一步：法务风控部组织随机抽取的两名公司董事及行 业专家进行初审，业务部门进行专题陈述，并解答三人小组 提出的各种问题，两人及以上通过视为本环节通过。
第二步：法务风控部对通过第一环节的项目进行再审， 法务风控部长具有一票否决权。
第三步：法务风控部组织总经理、财务总监、业务副总 进行终审，两人通过视为本项目通过。
（五） 项目评审会上会前要求
项目发起部门须对项目信息负责，上会资料必须真 实、完整、有效，业务人员必须完全了解项目所有信息，如 发现上会资料与实际业务情况不符，由公司进行通告批评， 如出现两次以上信息不符情况，将由综合办办通知计入该部 门的月度KPI考核，每次扣除部门整体考核2分；上会资料 需严格按照《****交易中心上会项目申报书》进行填写并补 充相关附件文件，项目资料出现重点信息缺失，不允许上会。
项目上会资料需于上会规定时间前3天通过企业邮箱 发给项目资料审核人员，待资料核实后再由审核人员提前一 天将项目资料发至项目评审会各委员处，便于提前审阅工 作。
每个项目最多有两次上会机会，二次上会时，业务部 需针对首次投票后项目评审会提出的疑问进行解答或提出 解决办法，二次上会通过，项目可继续推进实施，反之，该 项目不允许操作。
如项目涉及收证开证业务，业务部应于上会前通过财 务部与相关银行进行