文档介绍：主板规范运作指引执行
已废止的规则
已废止的业务规则（主板/中小板共用规则）
2003年10月23日《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》（深证上〔2003〕53号）
2006年9月22日《 控股股东、实际控制人不得以利用他人账户或向他人提供资金的方式买卖上市公司股份。
控股股东、实际控制人预计未来六个月内通过证券交易系统出售其持有或控制的上市公司股份可能达到或超过公司股份总数5%的，公司应当在首次出售二个交易日前刊登提示性公告。
、实际控制人通过信托或其他管理方式买卖上市公司股份的，适用本节相关规定。
加强关键人买卖股份监管
调整大股东增持股份的披露要求
调整增持的首次披露时点要求
上市公司股东及其一致行动人涉及前条所述增持股份行为的，应当在增加其在该公司拥有权益的股份达到该公司已发行股份的1%时将增持情况通知公司，并委托公司于当日或者次日发布增持股份公告。
，并按有关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务。
加强关键人买卖股份监管
明确持有限售股份的股东新增股份的限售情况
根据我所与结算公司《新增股份限售协调会议纪要》内容提炼，对持有限售
股份的股东通过行使优先认购权或配股权所配售股份的限售情况予以明确
持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份, 限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。
加强大股东及其实际控制人监管
建立控股股东及控制人的声明与承诺制度
控股股东、实际控制人应当签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和上市公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
控股股东、实际控制人应当保证《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
控股股东、实际控制人声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。
强化大股东及实际控制人的行为规范
调整股东监管范畴
、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益。
加强大股东及其实际控制人监管
遏制大股东侵损行为
……控股股东、实际控制人应当明确承诺如存在控股股东、实际控制人及其关联人占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让所持有、控制的公司股份，并授权公司董事会办理股份锁定手续。公司董事会应当自知悉控股股东、实际控制人及其关联人占用公司资金、由公司违法违规提供担保的事实之日起五个交易日内，办理有关当事人所持公司股份的锁定手续 。
控股股东、实际控制人不得利用其对上市公司的控制地位，牟取属于公司的商业机会。
强调股东的配合披露义务和保密义务
控股股东、实际控制人不得通过直接调阅、要求上市公司向其报告等方式获取公司未公开重大信息，但法律、行政法规规定的除外。
控股股东、实际控制人及其相关人员应当慎重对待有关上市公司的媒体采访或投资者调研，不得提供与公司相关的未公开重大信息，不得进行误导性陈述，不得提供、传播虚假信息。
保障公司独立性遏制侵占行为
加强对外提供财务资助的监管
不得为关联人提供财务资助
上市公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司等关联人提供资金等财务资助。
防范变相财务资助
第二款 公司在与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人发生经营性资金往来时，应当严格履行相关审批程序和信息披露义务，明确经营性资金往来的结算期限，不得以经营性资金往来的形式变相为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人提供资金等财务资助。
须提供等比例财务资助
上市公司为其控股子公司、参股公司提供资金等财务资助的，控股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如其他股东中一个或多个为上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，应当按出资比例提供同等条件的财务资助。
保障公司独立性遏制侵占行为
防止变相占用公司资金
针对公司案例反映的变相占用上市公司资