文档介绍：私募基金成立环节图 私募基金成立环节图new
私募基金产品环节
私募基金成立环节
在私募基金的成立过程中，管理人备案和基金产 品备案以基金业协会规则为准。
管理 人登 记备 案
产品 设计
产品 合
• 现场开户，T日提交资料并缴纳开户费，T日账户开立。
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证券账户开户环节-上海市场证券账户
现场开户
– T日: 快递开户资料给上海分公司同事
– T+1: 上海同事去中国结算上海分公司，提交材料并缴纳开户费，账户开立。 网营业厅开户 – T日： 在PROP网上营业厅提交开户资料，申请开户。 – 预审通过后，缴纳开户费、快递资料给中国结算上海分公司会员部。 – 上传开户费支付凭证和快递单号。T+1 ：中国结算上海分公司周收到资料 后，开立证券账户，并把开户资料原件寄回我公司。
– 通过PROP网上营业厅获取账户信息。
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开户资料-资料类型
基本资料 金融机构
码证 身份证 身份证明材料 1. 营业执照 2. 组织机构代码证
非金融法人机构
1. 营业执照 2. 组织机构代码证
个人
身份证
开户资料-工行开户及有关功能开通资料
账户开立 1 2 3 4 5 资料名称 管理人基本资料 加盖印章 管理人公章 管理人公章 预留印鉴 预留印鉴、管理人公章、管理人法人章
《开立银行账户申请书》
预留印鉴印鉴卡
账户阐明。 2. 有关基金投资范畴的阐明或基金契约。 3. 深圳证券交易所会员管理部出具的该基金已租用交易单元的证明文献。 4. 如开立多种账户，还需提供该证券投资基金租用相应数量交易业务单 元证明文献的复印件。
开户资料-证券账户开户资料
证券公司集合资产管理筹划专用证券账户 开户主体 开户措施 户名格式 特殊资料 托管人 现场开户 证券公司简称—托管人简称—集合资产管理筹划名称 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 证券公司经营证券业务许可证正副本复印件 中国证监会颁发的有关批准顾客资产管理业务资格批复的复印件 证监会有关审查集合资产管理筹划通过的书面文献的复印件 已生效的证券公司集合资产管理筹划阐明书、承诺函 证券公司和托管人签订的托管合同原件及复印件 深圳证券交易所会员管理部出具的集合理财专用交易单元证明文献 证券公司对托管人的委托授权书
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开户资料-证券账户开户资料
基金管理公司特定顾客资产管理筹划证券账户
开户主体
开户措施 户名格式
托管人
现场开户 1. 单一顾客特定资产管理业务：基金管理公司名称简称-托管人名称简 称-委托人名称。 2. 多种顾客特定资产管理业务：基金管理公司名称简称-托管人名称简 称-特定顾客资产管理筹划名称 1. 证监会有关批准基金管理公司特定顾客资产管理业务资格的批复的复 印件 2. 基金管理公司出具的承诺函 3. 基金管理公司、托管人和委托人签订的特定顾客资产管理合同原件及 复印件。 4. 为单一顾客办理特定资产