文档介绍：证券分公司工作总结篇一: XX 证券营业部年度总结 XX 营业部年度总结过去的一年在公司领导的深切关怀和正确指引下,在总部各部门以及兄弟营业部的支持和帮助下,经过我部全体员工的共同努力和拼搏, XX 营业部取得了较快的成长与发展。营业部全体员工统一思想、振奋精神、克服困难、扎实工作,促进了营业部各项工作的完成。积极响应公司“ XX ”主题活动的号召,在“新开户客户贡献度竞赛活动”、“司庆二十年交易上万亿”等竞赛活动中, 分别取得了第三名和第四名的可喜佳绩。现就一年的工作总结如下: (一) 今年 3-11 月份主要业绩指标我部 3 月份正式成立时客户总数 1924 户, 5000 元以上有效户数 1186 户,客户总资产亿,截止 11月 30 日客户总数 393 6 户, 5000 元以上有效户数 2038 户, 客户总资产亿。无论从客户总数, 有效户数和客户总资产上都有显著提升。截止 11 月末累计实现交易量亿元,累计手续费收入万元,累计利润万元。以上数据和分析表明: (1) 开业以来依靠我部开展的持续主动营销激励方案和通过周末股民培训学校提升当地影响力的方法已经初步显示出积极性和可操作性,开户数和新引进资产呈现出一个良好的开端和上升的势头。(2) 营业部业务基础尚不够扎实, 基础客户依旧较弱。虽然有效户和新增资产在逐步扩大,但相比较公司其他营业部和本地的其他优秀营业部, 无论是业务上还是管理上都还存在很大的差距。(3) 营业部全体员工需要继续努力, 紧抓市场机遇, 加大市场开拓力度,特别是对优质客户资源的挖掘,以及增加基础客户的开发, 才能使我部在未来的经营业绩上有长足的增长, 才能使我们这类新设营业部在激烈的市场竞争中生存和发展。(二) 、年度主要工作和体会营业部自成立以来全体干部员工团结一心,努力拼搏,克服人手少、任务重等各方面的困难,紧紧围绕着公司下达的各项工作目标,对内加强管理、提升服务,对外全力拓展、积极营销,对待每一项工作认真准备、周密部署、细致落实,回顾过去一年的重点工作,主要有以下几个方面: 1 、全力以赴确保数据拆分工作的顺利完成由于前期我们对数据拆分工作与某营业部进行了充分的沟通交流,在公司总部各部门的整体指导下,营业部在员工培训、系统测试、应急方案制定以及安全保卫防范等工作上都分工明确,与某营业部配合默契,确保了营业部数据拆分工作的顺利完成。在 3月1 日数据拆分完成后的第一个交易日, 营业部员工精神饱满, 客户在新的营业部号段内开户和委托非常顺畅,当日未发生一笔老客户委托交易和银证转账的问题。对此我们深刻体会到只有前期做好充分准备,才能做到事半功倍的道理。 2 、完善服务内容提升服务质量自营业部成立以来客户服务工作就一直是我部工作中非常看重的环节。随着市场竞争的日益激烈,投资者对营业部的服务要求也越来越高,为了在渝北地区站住脚,扩大公司在当地的品牌影响, 一年来我部不断地强化客户服务工作, 完善服务内容和手段, 将客户服务和客户营销工作紧密地结合起来,以服务促营销。为此,我部结合自身的实际情况在内部服务方面做了以下的工作: 1) 为了加强对非现场客户的服务, 我部建立了独立的短信平台, 对非现场客户短信服务的内容和标准做了统一的要求和布置,并明确了具体负责人,使之成为标准化、制度化和日常化的服务手段。 2 )为了充分利用公司研究所的各类咨询产品,更好地为广大投资者提供参考, 我部推出了客户 qq 群服务。指定专人通过群邮件, 群共享的方式及时将公司研究所的各类咨询产品传达给投资者, 并采取时盘指导,收盘总结的方法积极指导客户投资,以期达到其资产的保值增值。 3) 针对每日上市公司的相关公告、中签上市、权证到期等信息, 我部要求柜台专人负责在开市前逐一电话通知到所有持有这些股票的客户。 4 )坚持每个周日上午 9 点到 12 点的“股民培训学校”,通过对投资者的免费培训,提高投资者的实战能力,让投资者充分了解我部咨询实力从而扩大影响力,加深我部与投资者的感情,最大限度地提高客户忠诚。 5 )加强投资者教育工作,对营业部投资者园地的内容进行补充和完善,提供符合要求的证券资讯、公司公告、证券投资常识、基金动态、风险提示等各方面的内容并由专人负责及时更新,以便让投资者了解更多、更新的市场信息,提高投资者风险防范意识。 3 、加强市场营销全力拓展客户营业部在公司领导的大力关心和支持下,已经步入了经纪业务开拓的正轨。为极力打造某证券在 XX 市场的品牌形象, 增加客户开户和引进存量资产, 营业部根据自身发展的特点, 提出了:“精耕 XX, 扩展区县”的营销思路, 并制定了相应的营销模式、营销渠道和营销激励。 1 )营销模式考虑到本部为搬迁后新设营业部