文档介绍：Q/
X X X X X 有限公司企业标准
Q/GP G160001—2020
代替 Q/GP G160002-2019
内部审核管理规定
XXXXX发布
XXXX实施
xxxxx有B艮公司 发布
前言 II
范围 1员，成立审核组，并由质量负责人任命一名组长。审核组长应具备 较强的管理素质并熟悉本公司运作，具备承担审核组长的要求，审核组长和审核员都应具备合格内审员 资格。
、3C内部审核员培训及考试评价合格者，并能维护审核的独立性、 公正性，内部审核负责部门应建立《内审员清单》，保存内审员证书，并做好内审员维护管理工作。
《审核组审核实施计划》时，应注意条款、班次、活动、CCC认证产品的全覆盖, 并考虑审核员的专业特点，审核员应独立于受审核岗位，审核员不得审核自己工作。
、标准条款等要求编制审核用的《内部审核检查表》， 检查表应明确计划审核项目，覆盖审核计划所列要素的全部要求。
2. 5审核前应将审核计划至少提前通知受审核部门做好准备工作。
3审核实施
3. 1首次会议
审核组长应召开首次会议，首次会议是现场审核的开端，由审核组全体成员和受审核方领导及有关 人员共同参加。会议由审核组长主持，主要内容为介绍审核目的、范围、依据及安排等，并协调、澄清 有关问题。首次会议保持记录，包括会议签到记录、会议记录。
注：若由于不可抗力未召开首次会议，则应有向各单位发出审核通知等相关记录。
现场审核时，审核员应坚持以下原则：
a） 坚持独立公正的原则。
b） 坚持以“客观证据”为依据的原则，客观证据必须以事实为基础，可陈述可验证。
c） 坚持标准与实际核对的原则，凡标准与实际未核对过的项目，都不能判断为合格或不合格。
d） 坚持依次递进审核的原则，在审核时应包括：有没有、做没做、做得有效性如何依次递进三个 方面。
2）审核员按审核计划和检查表内容，根据检查表通过面谈、查阅文件和记录、观察方面的工作现状来 收集证据，并在检查表中记录审核情况，以客观事实为依据，以标准或其它体系文件的规定为准则，做 出公正的判断。对于上一次审核发现的不合格内容要在本次审核中进行现场验证，对于以往发现问题较 多的区域要加大审核的抽样量和审核力度。
3. 3不符合报告
. 1对发现的不符合项，审核员应识别不符合类型，描述清楚不符合事实。
不符合的类型包括，具体如下：
a） A类不符合：法规性不符合（法津法规缺失或执行不符合）、系统性不符合（体系条款缺失、 关键过程参数未被有效控制、文件内容不充分、不适宜）、区域性不符合（部门/场所多处失 效）、存在造成批量质量风险的。
b） B类不符合：个别的孤立的不符合项、未对产品质量造成影响、文件偶然未被遵守、后果不太 严重对系统不会产生明显影响的不符合。
c） C类不符合：已发生了问题或出现了潜在的苗头，但尚未构成不符合，继续发展有可能成为不 符合，需要提醒的注意事项，事实已构成不符合项，但性质较轻微。
注：可能不符合但是没有发现客观证据，这种情况可继续追问，直到发现客观证据，否则不能进行主观的判 定符合或者不符合
3. 3. 2开具不符合项报告应注意