文档介绍：金鑫证券投资基金终止上市第二次提示性公告
国泰基金管理有限公司已于 2014 年 9 月 3 日在《中国证券报》、《上海证券
报》以及上海证券交易所网站()发布了《金鑫证券投资基金终
止上市公告》。为了保障金鑫证券投资基金(以下简称“金鑫基金”)持有人的利
益,现发布金鑫证券投资基金终止上市第二次提示性公告。
一、终止上市基金的基本信息
基金简称:基金金鑫
交易代码:500011
基金类型:契约型封闭式基金
终止上市日:2014 年 9 月 15 日
终止上市权利登记日:2014 年 9 月 12 日,即在 2014 年 9 月 12 日下午上海
证券交易所交易结束后,在中在册
的本基金全体基金份额持有人享有金鑫基金终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
金鑫证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会投票表决起止
时间为自 2014 年 7 月 11 日起至 2014 年 8 月 11 日 17:00 止。本次大会审议了
《关于金鑫证券投资基金转型有关事项的议案》,并于 2014 年 8 月 12 日表决通
过,自该日起本次持有人大会决议生效。基金管理人于 2014 年 8 月 13 日发布了
《金鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议生效及相关事项的公告》,并向上
海证券交易所申请提前终止金鑫基金的上市交易,获得上海证券交易所
[2014]498 号文件同意。
三、基金终止上市后续事项说明
(一)修订后的基金合同生效
自金鑫基金终止上市之日起,基金名称变更为国泰金鑫股票型证券投资基金
(以下简称“国泰金鑫股票型基金”),由《金鑫证券投资基金基金合同》修订而
成的《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》生效,基金份额持有人、基金管
理人和基金托管人的权利义务关系以《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》
为准。
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国泰金鑫股票型基金在基金合同生效以后开始办理集中申购,暂不开放赎
回,集中申购期不超过 1 个月。基金场内集中申购代码为“521606”,场外集中
申购代码为“519606”。集中申购期结束后不超过 30 日,本基金将开放日常申购、
赎回。基金份额持有人可通过“上证基金通”等渠道办理国泰金鑫股票型基金基
金份额的日常申购赎回业务,基金代码为“519606”,简称“国泰金鑫”。开始办
理集中申购和日常申购赎回业务的时间将另行公告。
(二)基金份额的变更登记与申购赎回
1、原金鑫基金份额持有人指定交易在可办理“上证基金通”业务的证券公
司的,基金份额由中结算系统(以下
简称“中至中结算有限责
任公司开放式基金登记结算系统(以下简称“中国结算 TA 系统”), 国泰金鑫股
票型基金开放申购赎回后,持有人可通过“上证基金通”办理基金份额的申购赎
回业务。
2、原金鑫基金份额持有人未办理指定交易或指定交易在不可办理“上证基
金通”业务的证券公司的,基金管理人在中国结算 TA 系统开设国泰金鑫股票型
基金临时账户(以下简称“临时账户”),用于归集该部分基金份