文档介绍：年度内部审计工作计划总结内部审计工作经验,提高审计专业技能和水平。 4 、购买内部审计、内部控制、风险管理等专业理论书籍和培训课件,充实内审人员的专业理论知识,提高专业技能水平,更好地服务于集团公司。 5 、通过集团公司人力资源部引进和招聘各类审计专业人才,充实集团公司审计力量,在人员和力量上为开展内部审计工作奠定基础。四、内部审计工作要求(一)合理调配审计资源,按照审计项目计划分别下达审计通知, 成立审计小组,明确分工和责任。(二)以客观公正、事实求是为原则,依法依规实施审计。(三)严格审计程序,规范审计行为,确保审计质量。(四)严格遵守廉洁从业若干规定,恪守内部审计人员职业道德规范。二 O 一三年五月三十一日篇五:某集团公司内部审计工作计划及要点 2007 年内部审计工作要点 2007 年,公司内部审计工作将继续按照国资委、监事会和国家审计署的要求,在集团公司党组的领导下,探索推进 SOX 法案遵循工作的常态化机制,以风险为导向,完善公司风险管理和内部控制体系,服务于公司“新跨越战略”重要举措的落实和公司“软实力”的提升;充分发挥内部审计监督作用,除弊兴利;创新审计技术和领域,建立健全内部审计规章制度体系,探索完善内部审计管理体系,强化双重管理机制,加强内审团队建设;加强内部沟通,推动良好审计文化的形成,营造良好工作氛围;加强外部交流,扩大内部审计影响。围绕“增值、创新、和谐”,打造“世界一流内审”。 1 、巩固法案遵循成果,建立常态内控机制巩固 2006 年 SOX 遵循项目成果,将法案遵循工作向常态化转变。逐步将内控手册的维护、内部控制的测试工作与企业的日常经营管理活动相融合,形成常规化、制度化、规范化的常态工作机制,逐步使内部控制成为业务流程的一个有机部分并得到持续有效的执行。将原有开展的“十四个核心业务流程和管理机制”的风险及运营审计工作与 SOX 法案遵循测试工作、总部的独立测试与各子公司的自我测试工作有机结合,统筹安排,节约审计资源,提高工作效率。对于内部控制缺陷加大修补和执行的监督力度。继续完成相关业务流程和管理机制的审计,并对发现的问题进行跟踪落实,确保相关问题得到有效整改。按照 SOX 法案要求强化执行力,从细节着手,持续提高公司经营管理水平,增强公司的“软实力”,提升企业价值。 2 .完善风险管理体系,健全风险评估机制认真贯彻国资委下发的《中央企业全面风险管理指引》,围绕公司总体经营目标和外部监管要求,进一步完善公司风险管理体系,健全风险评估机制。编制企业风险评估问卷并组织实施风险评估,根据风险评估结果制定公司的风险管理策略;依据公司风险管理解决方案,制定审计计划并实施审计,监督风险应对措施的落实,降低公司经营管理风险。培养各级领导和内部审计人员敏锐的风险洞察力,成为风险意识的宣贯者、风险文化的推动者、风险管理的带头者。通过风险管理文化的建立增强员工风险管理意识,并将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动,促进企业建立系统、规范、高效的风险管理机制。努力传播企业风险管理文化,牢固树立风险无处不在、风险无时不在、严格防控纯粹风险、审慎处置机会风险、岗位风险管理责任重大等意识和理念。根据公司的风险管理策略制定风险管理监督评价体系,确定公司的高风险领域并围绕公司战略目标和经营管理中的重点、热点、难点,有针对性的安排各种审计项目,