文档介绍：21年基金从业资格试题7卷
21年基金从业资格试题7卷 第1卷
关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（ ）。、权责匹配原则、适时性原则、定性与定量相结合原则。
下列应列入基金费用的项目是（ ）。
答案：D解析：下列费用不列入基金费用：（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。 （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 （3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。
在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（ ）。
答案：C解析：交易者进行期货交易的目的有两种-----套期保值或者进行投机。
%，每年付息一次，，则这两年的现金流现值之和为（ ）。A、、、、
答案：C解析：现金流量现值之和=×+×=（元）
（ ）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。
答案：B解析：弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。知识点：了解市场有效性的三个层次；
（ ）是证券投资基金会计核算的责任主体。
答案：A解析：基金管理公司是证券投资基金会计核算的主体。
在计算速动比率时，要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括（ ）。
答案：D解析：在计算速动比率时，要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括存货可能采用不同的评价方法。
21年基金从业资格试题7卷 第3卷
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。
答案：D解析：基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。
下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（ ）。Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。（4）侵占、挪用基金财产。（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
答案：B解析：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违法事件进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是( )。 A、金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B、机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C、基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D、个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
答案：A解析：金融学家在投资时会受制于心理偏差的影响。
股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）。，融资方可以拒绝现有投资方，，融资方不能与其他投资方洽谈，，投资方有权决定是否投资
答案：C解析：排他性条款一般会约定一个为期几个月的排他期限