文档介绍：基金从业资格模拟试题6卷
基金从业资格模拟试题6卷 第1卷
关于上市公司股票估值有关方法的表述中,不正确的是（ ）。，。
根据交易所的不同分类,下列（ ）不属于基金的资金清算。
答案：B解析：基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所交易基金清算、全国银行间市场清算和场外资金清算三部分。
基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。、、
答案：C解析：基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；⑥中国证监会禁止的其他行为。
私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。，
答案：D解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：(1)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更。(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更。(3)私募基金管理人分立或者合并。(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为。(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。
(2022年)根据中国证券投资基金业协会2022年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了（ ）。，
答案：B解析：投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，已经成为广大民众普遍接受的一种理财方式。
战术资产配置在动态调整资产配置时，需要（ ）。
答案：A解析：战术资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，但没有再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化。
基金从业资格模拟试题6卷 第3卷
股权投资基金的服务机构主要包括（ ）。Ⅰ．基金托管机构Ⅱ．基金销售机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．会计师事务所A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D解析：股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（ ），，，尚未有明确结论意见的情形
答案：B解析：股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；，具有持续经营能力；，合法规范经营；，股票发行和转让行为合法合规；；。
(2022年)股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（ ）。Ⅰ 参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会Ⅱ 日常联络与沟通工作Ⅲ 关注被投资企业经营状况A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D解析：Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ都属于股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式。
基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括（ ）等信息。Ⅰ、姓名Ⅱ、从业资质证明Ⅲ、从业资质证明编号Ⅳ、所在营业网点A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、