文档介绍：21年基金从业资格试题5节
21年基金从业资格试题5节 第1节
合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（ ），因而受汇率影响（ ）。、、、、较小
答案：B解析：、、、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
答案：A解析：本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材（下册）P195。
根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（ ）。
答案：A解析：根据《证券投资基金法》规定，安全保管基金财产是基金托管人应当履行的首要职责。
通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于( )。 A、内幕交易B、操纵市场C、不正当竞争D、内幕信息
答案：B解析：操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有：①有误导市场参与者的意图;②实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是( )
答案：A解析：交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。所以A错误其次，交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令，如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令，同时报上级主管领导，并通知合规风控部门。最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程。
目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。；T++1；T++2；T++2；T+4
答案：C解析：目前，我囯各基金申购（认购）、赎回的资金和申购（认购）款一般在T+2日内到达基金银行账户，赎回款于T+3日内从基金银行存款账户划出。
以下（ ）不属于投资债券的风险。
答案：C解析：投资债券的风险包括信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。
以下（ ）不属于投资债券的风险。
答案：C解析：一般来说，债券的主要风险形式有利率风险、通货膨胀风险、政策风险、违约风险和流动性风险，前三者属于系统风险，而后两种属于非系统风险。
下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。，，，如果对调解不满意，，基金业协会有权给予行政处分
答案：D解析：对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予纪律处分。
21年基金从业资格试题5节 第3节
关于公司型基金的计税依据正确的是（）。
答案：B解析：
（）不是法律尽职调查的主要内容。、、
答案：B解析：法律尽职调查的内容主要有： （1）确认目标公司的合法成立和有效存续。（2）从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性