文档介绍：银行风险防控工作总结
篇一：银行营业部风险防范工作总结
营业部风险防范工作总结
营业部现有员工32人，其中：主任副主任 3人，储 蓄柜员3人，会计柜员4人，事中人员6人，运营国内结算 柜员6人，由纳4人，大堂经理2人，上门服务2人，综同时，也要求银行应对存款人提交的开户中 请资料及开户申请书填写的事项的真实性、完整性、合规性 进行认真审查，确保存款人以实名开立各类银行结算账户， 达到“了解你的客户”的真正目的。为此，我部采取的措施 包括：与工商局开通了 “工商验资E线通”、法人身份证“联 核查”等。
四、票据审验
近年来，我行的票据业务发展很快，“假票”、“克隆票” 在各地时有发现，为防范票据审验风险，我部成立了由经办、 事中、副主任、主任参加的票据审验团队，通过配备票据审 验人员
AB角制、增加培训机会、增派人员外由学****及时 通报案件报告，对于每张票据无论金额大小，一律通过 3级 人员独立审验，加强查询查复制度，有效控制票据审验风险。
篇二：XX银行案件防控工作总结
银行案件防控工作总结
XX银监分局：
我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件 防控工作进行了持续学****与研究，认真梳理案件易发业务领 域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度 建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行 各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防 范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：
一、主要工作
一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分 依靠员工的智慧和力量， 群策群力，结合实际工作查找问题， 重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制 度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方 面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方 案及时整改。
（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案 件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《 XX案 件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责 任书
156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防 控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。
（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开 展。为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召
开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严 格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工 作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标， 落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控 制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进 一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力， 有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展 ，为我
行进一步开展防控、工作打下基础。
（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水 平。为提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到
的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对 性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相 关制度，做到制度先行。陆续制定了《 XXX修订了《XX银
行流动性风险应急处置预案》、《XX银行查库制度》、《XX银 行大额现金支付审批权限管理办法》等相关制度。增加了操 作管理环节及岗位职责，对部分业务环节的流程及职责进行 了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操 作，强化了案件风险防控。
（三）定期实施案防日常工作检查，结合外部案例及我 行实际，开展相关知识的学****与培训。我行认真贯彻案件防 控工作要求，开展了 “反洗钱专项检查” 、“信贷业务专项检
查”、制定了案件防控知识学****与培训计划，对学****与培训 的内容、安排、学****重点等进行了明确。总行各部门按月对
员工进行案件防控知识的学****与培训，并及时用 OA办
公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级 文件
精神，要求各支行认真组织员工学****传达，并做好学****记录。根据下发文件管理部门对传达文件的学****情况进行检 查，了解员工学****文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高 员工案件防控意识。
认真传达学****了多期 《XX银行案例分析》及其他外部案 例，提示各部门、各支行吸取教训，高度重视内控与案防工
作，结合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理
中的薄弱环节，堵塞漏洞，提高对业务风险管理的重视程度, 扎实防范了类似案件风险的发生。
（四）加强员工行为管理，推进我行操作风险管控。认 真贯彻落实《XX银行员工劳动纪律管理暂行办法》、《XX银 行员工学****管理办法》、〈（XX银行员工八小时以外查访制度》， 开展了多次对员工不良行为的专项排查，加强员工行为管控， 防范业务操作风险。先后开展了重要岗位员工不良行为排查， 员工涉及民间