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内控管理与现金管理规定
员）应观察通勤门周边情
况，确定无人跟随和无可疑人员在周边流连，迅速开启进
入并关闭锁定外门，防止被潜、尾随。负责外门开启人员
在开启外门前应初次确认进入人员合法身份。
内门开启工作人员应再次确认进入人员合法身份，有无异
常情况，并确认外门锁定后，方可开启内门 第十条 从营业场所出门，出入人员应观察确认外门属
于关闭状态，开启内门迅速出入并锁定，出外门前应观
察外门情况无异常后，方可开启外门并迅速出入，出门
后迅速锁定外门。
第十一条 营业期间工作人员应尽量减少出入通勤门频
率。
第十二条 营业网点营业开始前的班前准备、接款款箱，
均不得敞开通勤门，防止歹徒潜、尾随，接到款箱后应
迅速将款箱提入营业场所内并锁好通勤门；营业终了，
不得提前打开通勤门，必须等押运车辆和押运人员到达，
办理送款手续并就位时，方可打开通勤门送出款箱；当
日工作结束关闭通勤门前，应进行安全检查，确定营业
场所无人潜藏，电源关闭等安全事项落实。 第十三条 非营业场所工作人员需要进入营业场所的，审
批部门和审批人员应事先通知营业机构会计主管，非经
核验审批资料和会计主管同意，营业间内工作人员不得
擅自开启通勤门。
第十四条 营业机构应经常检查通勤门状况，出现通勤门
打不开、不能联动或其它异常现象时，应第一时间及时
报告本机构负责人和分行保卫部门，营业机构不得擅自
拆卸通勤门及其互控锁具。
第十五条 营业机构发现通勤门联动开闭失控的，进出时
应依据联动开闭的原则，加强人工判断和观察，防止出
现联动真空。无论进出，在开启第二道门前，必须确保
第一道门落锁；在开启通勤门前，要特别注意观察营业
外厅安全状况，确保出入通勤门安全。 第四章 非营业场所工作人员和非营业时间出入管理
第十四条 营业场所工作人员是指以下人员：
一、营业机构低柜现金区工作人员；
二、营业机构高柜非现金区工作人员；
三、分行会计结算部现金大库尾箱经管和清分人员、
现金大库会计主管;
四、分行电子银行部离行式自助设备清机加钞人员；
第十五条 非营业场所工作人员是指上述第十四条所指
人员以外的本行检查人员，以及公安、银监、人行等
外部监管部门的检查人员，设备维修等外部人员。
营业场所工作人员非当班期间视同非营业场所工作人
员。 第十六条 营业场所工作人员的出入管理
一、营业场所工作人员在营业期间出入营业场所不需要审批
和登记；
二、营业场所工作人员非营业时间或非当班期间出入营业场
所应由营业机构负责人审批（也可根据需要授权会计主管审
批），履行登记手续，填写《营业场所进出登记簿》，注明
进出人员姓名、出入时间及出入原因。
第十七条 非营业场所工作人员的出入管理
一、非营业场所的本行工作人员因工作需要须进入营业场所
的，应履行审批和登记手续，出示经营业机构负责人审批的
本行相关部门的介绍信、检查通知书、查库通知书，并提供
进入人员的工作证、身份证等有效证件，经营机构会计主管
或指定专人核实无误方可进入，同时必须按规定做好一人一
签登记制度，注明进出时间、事项、审批人，并将相关材料
和证件复印留存。
上级行行领导及本营业机构负责人进入营业场所无需审批，
但需要履行登记手续。 二、上级行或外部监管机构人员因检查需要进入营业场所
的，应出示上级行或相关外部监管机构的介绍信、检查通
知书、查库通知书，经营业机构负责人审批，并提供检查
证、工作证、执法证、身份证等有效证件，经营机构会计
主管或指定专人认真核实有关人员证件无误后，在本行人
员陪同下进入。同时按规定做好一人一签登记制度，注明
进出时间、事项，审批人，并将相关证件复印留存。
三、外部办公机具、设备维修人员需进入营业场所进行作
业的，应经营业机构负责人审批，选择在营业结束款箱离
开后进入。营业机构会计主管或指定专人应核实进入人员
的介绍信、工作证、身份证，做好一人一签登记，注明进
出时间、事项，有权人审批，并将相关证件复印留存。维
护期间，会计主管应指定专人陪同并监控外部人员，不得
放任外部人员独