文档介绍：党员对照检查问题清单【“三化三铁”检查问题清单】
全市2022年9月“三化三铁”检查问题清单  一、**支行 1、未执行“一日二碰箱”制度，运营主管未执行定期查箱制度。2022年8月31日运营主管或运营主管授权人未核对中午交班中午11：26清点在11：28时打印0605后，于11:30离岗下班，其经管的现金及印章放在左边的抽屉内，且主管未卡把，其钱箱也未交他人代管，该柜员11:58时来上班；
二是覅、上述柜员甲画面，9月1日日终，右边柜台女柜员左边的抽屉存放部分零尾币未扫数入库，且其抽屉未上锁；
三是3号通道柜员在12:04后到里面吃午饭，且现金未清点，钱箱未上锁，到12:18时才出来上班。
  2、主管未认真履行审查职责。8月31日11:27:40时柜员2将已打印客户存单交新入行女同志（估计是新入行学徒）带交主管盖业务专用章，主管盖章后立即交来人带回，未进行核实。
  3、中午12:35—12:38时营业室只有3号通道柜员一人值班，另无他人。
  4、日常现金管理不合规。一是11:01时网点介入现金，双人在11:03时清点后，将现金放在交接区地面上，直到11:17时柜员1将现金收捡到营业室里面柜台边（可能是贵宾大户室），遮住了。二是11:22时新入行学徒从营业室里面的屋子拿了很多现金（介入的可能性较大）来营业室整点，于11:40时离开营业室，将现金散放在桌面上。
   5、ATM加钞操作不合规。一是11:45—11:48时主管将桌面存放现金直接装入加钞箱，放在地面上，人已离开视线。二是11:51时女主管一人提两个加钞箱进入加钞间。三是15:31至15:38女主管一人装两个加钞箱现金，于15:39时一人提两个加钞箱进入加钞间。
6、印鉴交接操作不合规。11:55时主管将登记簿交柜员3，主管后在11:57时在柜员2边桌上签字，接着柜员3在12:03签字并在12:04时将印鉴放到柜员1号窗口位置的桌面上，柜员2未看。
（二）回**分理处 1、碰库不规范。：24：23时柜员乙清点流于形式没有和现金实物核对。带眼镜男柜员11：41：33离开营业室，主管没有对其进行清点。
2、临时离柜没有签退系统。：52柜员甲，：18柜员乙，：22，离柜没签退系统，重要物品也没上锁。
3、自助设备管理不规范。：05柜员机管理员在操作密码时，另一名管理员没有回避。
（三）总路咀分理处   1、自助设备加钞现金未执行双人清点制度。如2022年8月31日9：25—37分柜员机加钞主管一人清点现金后装入自助设备钞，另一自助设备管理员未清点复核加入自助设备现金。
  （四）淋山河分理处 1、中午钱箱管理及交接操作不合规。（1）31日上午11:27时柜员2钱箱只锁自己的一个锁，于11:57回网点上班无交回签字及实物交接记录。（2）31日上午柜员3于11:35在登记簿上签字，无实物交接记录，于11:36将钱箱锁上自己的一个锁后，再于11：39时出营业室，柜员3在12:27时上班后无交回记录。
2、柜员间现金调拨不规范。2022年8月31日16:54时，柜员2做现金调拨交易将柜员3现金调入并打印传票，主管未现场审核及未签署审核意见。
3、印证及业务专用章管理不合规。2022年8月31日16：34:50时柜员2（胖子）自己起身，将主管放在其后面桌上的业务专用章盖了一份存单给客户。因主管已离开营业场所，其印章放在桌面上未锁。
  二、**支行    （一）城南分理处 1、柜员“一日两碰箱”核对情况不规范。2022年9月1日半班柜员中午下班，未清点重证实物。17:06分下午班柜员4号做了5642交易，未清点实物。
2、柜员临时离柜重要物品上锁保管不规范。2022年9月1日9:09分---11：27分柜员2离开营业室，所保管的现金印章放入凭证包中上锁，但装包的抽屉未及时上锁。9:52分，10:44分柜员4临时离开，其保管的现金箱未上锁。10:52分柜员3离开，重要物品入箱上锁，但是钥匙放在桌子小格里。
3、主管授权审查不规范。2022年9月1日9:01分柜员2对柜员3进行现场认证授权，未看实物，未看凭证。
4、印鉴片管理不规范。2022年9月1日12:35分柜员离开，保管的印鉴片放在桌子上，未入箱保管。
5、款箱包的交接不规范。9月1日的早上接箱，晚上送箱，款箱登记薄均由一人登记。中午交班，上午班的柜员凭证包没有交接，上锁后扔在地上。
6、密码、钥匙管理不规范。2