文档介绍：审计局内部控制建设工作方案
为提高内部管理水平，规范内部控制,有效防控廉政及其他风险，积极推进我单位内部控制制度建设，根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行)》等文件要求，结合我单位实际，特制定本工作实施方案.
一审计局内部控制建设工作方案
为提高内部管理水平，规范内部控制,有效防控廉政及其他风险，积极推进我单位内部控制制度建设，根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行)》等文件要求，结合我单位实际，特制定本工作实施方案.
一、工作目的
根据有关法律、行政法规以及《行政事业单位内部控制规范（试行）》规定，围绕“以预算管理为主线、以资金管控为核心”的总思路，通过建立和实施我单位内部控制制度体系,强化内部控制管理,全面提升内部管理水平和能力，有效防控内部廉政风险。
二、实施范围
全单位各个股室，单位办公室为牵头部门.
三、组织领导
（一）组织机构及人员配置
1。设立内部控制工作领导小组，组***员如下：
组长：
成员：
领导小组职责。对内部控制体系的建设工作进行总体筹划、组织、领导和推进，对内控工作中的重大事项进行决策;分阶段对内控体系建设成果进行验收和检验，确保内控机制有效运行等。
内控领导小组下设办公室（以下简称内控办）。内控办主任由同志担任，工作人员由、、组成，，组织、协调和督办各股室开展内控工作等相关工作。
。内控监督评价办公室由、组成。内控监督评价办主要职责是负责建立健全内部监督制度，明确各部门或岗位在内部监督中的职责权限,对内部控制规范的建立和实施情况进行内部监督检查和评价。
(二）工作机制
1。建立定期例会与专题会议相结合的联席会议制度
定期例会由内控办负责准备,领导小组组长主持,领导小组全体成员参加，每季度或半年召开一次例会；特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题会议可以由领导小组组长或副组长决定召开，也可以由内控办根据工作需要经请示内控领导小组组长或副组长同意后负责组织召开。
例会及专题会通过会议议决的方式对下列主要事项作出决定:听取内控办工作汇报，部署内控重大事项和管理措施；内控控制基本制度、专项内控制度办法的拟定、修订事项；内控工作领导小组年度工作计划、内控办年度专项检查计划；内控工作领导小组年度工作报告、内控考核评价结果及运用等事项;风险事件解决方案，风险定级、责任追究、改进现行制度的建议等事项；其他需要会议议决的事项。
2。建立内部控制领导小组会议决定事项的督办制度及考核制度
内控办负责了解内控机制建设情况，督促联席会议、专题会议议定的落实,及时向领导小组组长、，考核评价结果经由内控工作领导小组会议议定后根据需要以适当的方式予以披露或通报，考核结果作为各股室、各部门工作考核的参考依据之一。
四、工作内容
（一）“三定”方案和工作细则等相关规定，厘清单位各股室及其岗位职责,不缺位、不越位，达