文档介绍：信息披露管理制度
信息披露管理制度
第一章总则
第一条为规范三湘股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露行为,促进公司依
法规范运作,确保公司对外信息披露工作的真实性、准确性、及时性、完整性和公平性,
维护公司和投资者的合法权益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则(2008 年修订)(以
下简称“《上市规则》”)等相关法律、法规、规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”)
和《三湘股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,特制订本制度。
第二章信息披露基本原则
第二条本制度所称“信息”是指,可能对公司股票及其衍生品种价格产生重大影响
而投资者尚未得知的重大信息,以及证券监管部门要求披露的信息。包括但不限于:
(一)与《上市规则》第条、第条、第条、第条规定
事项有关的信息;
(二)与公司业绩、利润等事项有关的信息,如财务业绩、盈利预测和利润分配及
公积金转增股本等;
(三)与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息;
(四)与公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息;
(五)与公司经营事项有关的信息,如开发新产品、新发明、新的客户群和新的供
应商,订立未来重大经营计划,签署重大合同等;
(六)与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息。
第三条本制度所称“披露”是指公司或相关信息披露义务人按法律、法规、规范性
文件及公司章程的要求在指定媒体上公告本制度第二条所述之信息,并按规定报送公司
所在地的中国证监会派出机构及深圳证券交易所。
第四条本制度所称“信息披露义务人”为董事、监事、高级管理人员和各部门、各
控股子公司的主要负责人。持有公司 5%以上股份的股东和公司的关联人人(包括关联法人、
关联自然人和潜在关联人)亦应承担相应的信息披露义务。
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信息披露管理制度
第五条公司应真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。公司及信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息,保证所有
投资者有平等的机会获得信息,并将公告和相关备查文件在第一时间内报送深圳证券交
易所。
第六条公司及公司的董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人应当依据法
律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定,忠实、勤勉地履行职责,保证信息披露
内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。不能保证公告内容真
实、准确、完整的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。公司应当将以上内容作为
重要提示在公告中陈述。
第七条公司披露信息时,应当使用描述性语言,简明扼要、通俗易懂地说明事件
真实情况,信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词语。
第八条公司及其他信息披露义务人依法披露的信息,应当将公告文稿和相关备查文
件报送深圳证券交易所登记,并在中国证监会指定的媒体发布,公司及其他信息披露义
务人应将公告文稿和相关备查文件报送公司所在地的中国证监会派出机构,并被置于公
司住所供社会公众查阅。
第九条公司发生的或与之有关的事件没有达到有关法律法规或者深圳证券交易所
《上市规则》规定的披露标准,或者《上市规则》没有具体规定,但深圳证券交易所或
公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的,公司应
当比照本制度及时披露相关信息。
第十条公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或深圳证券交易所认可的其他
情况,披露或履行相关义务可能导致违反国家有关法律、法规规定或损害公司利益的,
公司可向深圳证券交易所申请豁免披露或履行相关义务。
第三章应当披露的信息和披露标准
第一节一般规定
第十一条信息披露文件主要包括:
(一)招(配)股说明书;
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(二)募集说明书;
(三)上市公告书;
(四)定期报告,包括:年度报告、中期报告和季度报告;
(五)临时报告,包括但不限于:董事会、监事会、股东大会决议公告;收购、出
售资产公告;关联交易公告;重大信息公告;股票异常波动公告;公司合并、分立公告
等;
(六)公司治理的有关信息,包括但不限于:董事会、监事会的人员及构成,包括
独立董事的配置情况;董事会、监事会的工作及评价;独立董事工作情况及评价;公司
治理的实际情况;
(七)公司股东权益的有关信息。
第十二条信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的,信息披露义务
人应当保