文档介绍：银行支行内控合规自查报告
规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，
降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。下面是整理的银
行支行内控合规自查报告范文，欢迎阅读参考 ! 银行支风险，提高管理效能与
效率的目的。
四是推进检查手段的转型。从手工操作向信息化、自动
化转型，多次组织培训，进行“手把手”式的辅导，努力提
高全员利用内控合规管理信息系统的能力，每季度组织开展
提取非现场疑点线索，组织人员诸条逐项落实。利用计算机
开展合规检查，实现了向信息化、自动化的转变，不仅提高
合规检查效率，节约合规检查成本，也为业务数据的安全性
提供了保障。 银行支行内控合规自查报告二
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意
识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了
严格规范的自查行动。
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2 / 5第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件规
定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用
社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技
能以及职业操守，组织学****了本岗位和基层营业网点学****的
文件材料。
第二，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜
面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现
金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管
理，反洗钱等进行自查 ;对内外账务核对、开户业务、大额
资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，
找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按
照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操
作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出
了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自
查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，
并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立
新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情
况进行自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主
任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切
实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共 。
防，和谐共赢” 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综
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3 / 5合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮
革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学****提高风险防控能力 为使活动不走过
场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对
各种文件制度进行集中学****并做好学****笔记，