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2022村镇银行合规管理办法
2022村镇银行合规管理手段

第一章合规组织架构第一条为有效操纵某某农商银行(以下简称本行)合规风险，维护安好稳健经部室、各级机构合规管理员举行合规培训;
(十)负责对省联社合规部及本行要求履行的其他合规职责。
第十一条合规部履行合规职责的环境 (一)合规部或合规管理人员在职责范围内独立履行工作职责。
(二)合规部为履行其职责，经行长同意，可以列席有关会议，可通过查阅文件、与包括管理层在内的有关人员交谈、采纳合规处境反映、利用本行各种信息管理系统等方式，获取必要的信息、记录或档案材料。其他部室、分支机构和员工在供给这些信息、记录或档案材料方面有赋予紧密合作的义务。
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(三)对可能违反合规政策的事项，合规部可独立举行调查，也可与其他部室或外聘机构联合举行调查。
(四)对经调查察觉的奇怪处境或可能的违规行为，合规部可绕开通常的报告路线直接向董事会或其下设风险管理委员会、关联交易操纵委员会或者监事会报告，必要时可随时向省联社合规部和管理层报告，总行高管层应确保合规部报告路线的通畅。
(五)各部室应建立完善的信息通报机制，主动向合规部通报经营管理信息。同时，合规部采纳审计部的履职尽职审计。
(六)对合规人员履职行为应赋予公正客观的评价，遏止对合规人员举行打击报复或冷遇。
第十二条合规部总经理的合规职责 (一)自觉遵守适用的法律法规、监管规矩、行为准那么、本行章程和各项规章制度，监视本部室全体员工严格执行，确保本部室和本业务条线不发生合规风险和违规行为;
(二)负责全面协调合规风险的识别和管理，负责本行合规工作规划，组织制定合规工作方案，指导并监视本行开展合规工作;
(三)负责对涉及本行的重大合规问题，实时向行长汇报，必要时，也可以向董事长、监事长报告;
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(四)列席有关行长办公会议及其他重要会议，定期或不定期向行长报告本行合规管理状况，并提出建议;
(五)其他应担负的合规职责。
第十三条总行各职能部室负责人的合规职责 (一)自觉遵守适用的法律法规、监管规矩、行为准那么、本行章程和制度，监视本部室全体员工严格执行，确保本部室和本业务条线不发生合规风险和违规行为;
(二)支持本部室合规岗独立履行合规职责，激励全体员工对可能或已经展现的合规风险或违规行为立刻报告。各职能部室负责人对本部室和本业务条线合规经营负有第一责任。
第十四条一级支行负责人的合规职责 (一)自觉遵守适用的法律法规、监管规矩、行为准那么和本行各项规章制度，监视本支行全体员工有效执行本行制定的合规风险操纵方案及制度、流程，确保本支行依法合规经营;
(二)支持本支行合规岗独立履行合规职责，激励全体员工对可能或已经展现的合规风险或违规行为立刻报告。各一级支行负责人对本支行合规经营负有第一责任。
第十五条二级支行、分理处负责人的合规职责 (一)自觉遵守适用的法律法规、监管规矩、行为准那么和本行各项规章制度，监视本支行全体员工有效执行本行制定的合规风险操纵方案及制度、流程，确保本支行依法合规经营;
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(二)支持本支行合规岗独立履行合规职责，激励全体员工对可能或已经展现的合规风险或违规行为立刻报告。各二级支行、分理处负责人对本支行合规经营负有第一责任。
第十六条合规部合规管理岗的合规职责 (一)自觉遵守适用的法律法规、监管规矩、行为准那么、本行章程和各项规章制度;
(二)根据本行确立的合规目标，督导本行各机构有效执行合规风险操纵方案及制度、流程，并监视本行全体员工严格执行;
(三)对本行经营管理过程中的合规风险举行识别、计量、评估和监测，组织及执行合规性检查;
(四)对可能或已经展现的合规风险或违规行为立刻报告，实时采取应对措施;
(五)对本行全体员工开展合规教导和培训;
(六)负责对各部室、各级机构合规管理员举行合规培训;
(七)其他应担负的合规职责。
第十七条总行各职能部室合规管理员职责各职能部室合规管理员对其所在部室负责人负责，在合规管理上有向本部室和合规部报告和建