文档介绍：-
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股权投资业务流程指引〔暂行〕
工程搜集 z.
对工程企业进展跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成"企业情况月度分析表"及"企业情况季度报告"
动态跟踪管理
工程经理提交"投资退出方案书"并组织实施、工程退出後完成"工程总结报告"
投资退出
业务档案参考
业务档案一：工程概况表
工程概况表
工程人员日期
工程名称
工程来源
行业板块
工程所在地区
联系方式
主营业务或主要产品介绍
工程优势
工程现状
备注
业务档案二：企业所需提供资料清单
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企业根本情况调查资料提纲
公司根本情况、历史沿革、股东构造
公司设立时间、注册资本、股东、出资方式及出资额、出资比例；
公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东构造；
提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；
公司资产及经营状况
公司主要产品及业务；
公司主要产品的生产工艺流程；
公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；
土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件〔复印件〕；
公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；
公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；
公司治理构造及对外投资情况
公司组织构造图〔包括参控股企业〕；
公司参控股企业的业务、股权构造、经营状况等介绍；
公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；
公司的关联交易及同业竞争情况
公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；
公司主要客户清单，公司产品的销售方式；
公司主要原料供给商，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；
公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；
公司设立以来资产重组〔资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况〕
公司开展规划，近期资金需求，拟投资工程情况。
业务档案三：审慎调查提纲
审慎调查提纲
行业调查
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行业的整体开展趋势是什么〔行业的市场走向〕
行业总市场容量、其增长率及其判断依据
行业内影响企业利润的因素
产品市场情况
产品市场规模、增长潜力及市场份额分布
公司产品主要竞争对手的及对竞争对手占有市场份额的分析
公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比拟〔相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策〕
公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒〔潜在竞争对手及其可能进入的时间分析〕
公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争
销售策略
1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何
2、现阶段销售战略或方案，该方案中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？
3、产品或效劳的推出到形成实际销售的时滞有多长？〔产品推销周期〕
4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？
5、产品或效劳步入成熟期后的营策略
6、现有营销人员的专业素质及经历
7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素
公司经营情况
营销状况
1．1 公司的组织构造
1．2 公司收入构成明细及产品销售明细
3 销售程序说明
4 企业的主要供给商
5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式
1．6 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入
生产设施及生产状况
2．1 生产设施与用地说明、是否拥有所有权
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2．2 生产设施的新旧程度
2．3 现有生产设施及场地是否能满足企业方案中的