银行内控合规概述.docx

文档介绍：银行内控合规概述
:内控合规概述
一、单选题
第 1 节，共 3 节
，下列哪个是实施内部限制的基础（
）
内 报告
整改
（
）
合规管理是一个确保内部机构和人员严格遵循法律、规则和准则的动态但不循环的过程


合规管理贯穿于建设银行经营管理的全过程，涵盖对公信贷业务在内的各业务领域
合规管理的目标主要包括全面合规、有效合规、持续合规三个
合规管理是一个没有终点的动态过程
，评估影响，（
）等。
制定相应的管理安排和政策程序
组织、指导行内相关部门实施合规管理政策和程序
监督合规工作执行状况
定期对合规管理的绩效进行考核评价
发觉并订正既有的偏差和存在的薄弱环节
8.“全面覆盖”是指合规管理应全面覆盖下列哪个方面（
）
银行战略发展
公司治理
业务经营管理
信息披露
业务操作
“全过程”是指各项经营管理活动的全部流程、全部环节都须符合法律法规、准则和制度的要求，包括（


）
事前调查
事前预防
事中限制
事后整改
（
）等，应与法律、规则和准则的规定相一样，确保其合法有效。
合规政策
合规管理安排
合规管理程序
合规制度
方法
（
）
价值创建
全面涵盖
规则约束
责任担当
警醒意识
（


）
“内控促发展，合规创价值”是合规文化的核心理念
提倡“全员、全面、全过程”的合规管理理念
坚固树立“规则不行破”的红线意识、底线意识
合规问题要“日清日结”
“合规就是保饭碗，违规就是砸饭碗”
“合规就是保饭碗，违规就是砸饭碗”的警醒之心，努力做到以下哪几个方面（
）
不让制度在我手中变样
不让纪律在我手中松弛
不让差错在我手中发生
不让工作在我手中延误
，要做到以下哪几个方面（
）
围绕“知底线、守底线”主线，深化学****合规文化理念，强化自身底线意识
围绕“立规则、守规则”主线，仔细学****各项规章制度，强化自身规则意识
围绕“查找身边的风险点”主线，主动排查身边风险隐患，强化自身风险意识


围绕“整改从我做起”主线，主动参加问题整改工作，强化自身责随意识 （
）
建设银行信贷人员应遵守的职业操守
建设银行信贷人员应遵守的保密规定
授信业务禁止性规定
尽职免责标准
（
）
应当学法、懂法、遵守法律，保守国家隐私和商业隐私，敬重和爱护学问产权，自觉维护国家利益和金融平安。应当依法、客观、真实反映银行业金融机构业务信息
应当具备岗位任职资格或实力，娴熟驾驭业务技能，自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度，合规操作；对已发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，应当根据相关报告制度规定，刚好报告
应当遵循公允