文档介绍：第一章导论
工程融资是指工程发起人为工程的筹资和经营而专门成立工程公司，由工程公司承当贷款，并以工程的未来现金流量为首要还款来源的一种融资方式。P3
有限追索是指贷款人可以在某个特定阶段或者在规定的范围内，对工程的借款人追索，除此治制度、政治稳定性、政策连续性、政府状况和国际关系等。P146
经济环境主要包括经济开展阶段、经济开展速度与稳定程度、经济制度及市场体系、根底设施、经济政策、贸易及国际及国际收支状况等。P147
法律环境主要包括法律的完备性、法制的稳定性、执法的公正性及公民的法制观念。P147
工程融资模式〔下〕
PPP融资模式是指政府、营利性企业和非盈利性企业基于某个工程形成相互合作关系并为该工程安排融资的一种现代融资模式。
ABS融资模式是以工程所拥有的资产为根底，以该工程资产的未来收益为保证通过在国际资本市场上发行高档债券等金融产品来筹集资金的一种工程证券融资方式。
资产真实出售原始权益人与SPV签订买卖合同，将“资产池〞中的资产转移到SPV的手中。P168
破产隔离 SPV自身破产隔离、发起人的破产隔离、效劳商的破产隔离、原始债务人的破产隔离。P170
信用增级到做到“破产隔离〞，划分优先证券和次级证券，进行金融担保：SPV与专业金融担保公司签订担保合同。
工程融资风险的识别和评价
风险管理通过对工程融资的风险识别、风险分析，采用合理的经济和技术手段对工程活动全过程涉及的风险加以处理，采取主动行动，以创造条件，最大限度地防止或减少风险事件所造成的工程实际效益与预期收效益的偏离，顺利实现融资工程的预期经济效益的一种管理活动。P178
风险识别是指通过对大量来源可靠的信息资料进行系统了解和分析，认清工程存在的各种风险因素后，进而确定工程所面临的风险及其性质，并把握其开展趋势的行为。P179
工程建设开发阶段风险是从工程正式开始开工建设到工程竣工止所发生的风险。P183
试生产阶段风险是从工程竣工到工程生产能力到达设计能力时止发生的风险。P183
生产经营阶段风险是指工程满足“商业完工〞标准，进入正常生产经营阶段所发生的风险。P84
工程的核心风险也称工程的可控制风险，是指与工程建设和生产经营管理直接有关的风险，是工程投资者无法防止而且必须承当的。P185
信用风险是指工程参与各方因故无法履行或拒绝履行合同所规定的责任与义务的可能性。P185
完工风险是指工程延期完工，完工后无法到达设计运行标准或无法完工等风险。P186
生产风险是指在工程试生产阶段和生产运行阶段中存在的技术、资源储量、能源和原材料供给、生产经营、劳动力状况等风险因素的总称。P186
市场风险工程投产后工程产品在市场上的销售量和其他情况的变化。P188
环境保护风险指由于严格的环境保护立法而迫使工程降低生产效率，增加生产本钱，或者增加新的资本投入来改善工程的生产环境，更为严重的甚至迫使工程无法继续生产下去的风险。P188
金融风险是指由于一些工程投资者不能控制的金融市场的可能变化而对工程产生的负面影响。P189
政治风险是指由于工程所在国家的政治条件发生变化而导致工程失败、工程信用结构改变、工程债务归还能力改变等方面的风险。P190
法律风险指工程所在国的法律不完善或法