文档介绍：单位内控风险评估报告三篇
单位内控风险评估报告一篇
一、内部限制制度建立健全有效实施。
（一）内部环境。
限制环境供应学校纪律和结构，影响员工的限制意识，是其他内部限制构成要素的基础。学校近年来改善了限制环境，主要表现如下
1、《财务收支审批制度》、《支出管理内部限制制制度》、《政府选购内部限制制制度》、《实物资产管理内部限制制制度》等制度中明确规定了学校的经费支出权限等。我校在重大事项中严格根
据制度规定的程序和划分权限进行决策和履行相应程序，不存在越权或未按程序履行的现象。
（二）财务报表的内部审计。
对月报和年报的财务信息，进行内部审计，通过分析、询问、检查等多种方法，保证了财务信息的精确性和完整性，提高了信息披露的质量。
三、改善和完善内部限制制度建立及其实施的相关措施。
随着国家法律法规体系的逐步完善，内外环境的改变和学校持续快速发展的需求，学校的内部限制体系也将进一步健全完善，在实际工作中要保证有效的执行和实施。因此，重点从以下方面加强
（一）应加强风险识别、分析和应对。
学校经营可能会遇到许多风险，各种风险可能会突然发生，所以在保证我校正常预算目标完成的前提下，实行措施加强对风险的识别分析和应对更为重要。
1、风险管理须要相关人员有丰富的学问和阅历，学校会加强职能部门人员的培训，增加人员的风险管理意识；通过学****专业学问和案例，提高人员的分析和推断实力。
2、收集国家相关政策，了解行业信息和风险管理案例，逐步积
累阅历。以后要加强对信息的分析和运用水平，发挥信息的作用。
3、实行总体规划、分阶段实施的战略，完善风险管理，为重大风险打算紧急预案，保证学校正常运行。
（二）内部限制审计工作须要广度和深度加强。
我校的内部审计工作还有许多差距和不足，所以必需通过加强内部审计工作的广度和深度来完善内部限制。
1、加强内部审计师的专业培训，通过学****相关规定、内部审计的方法和程序，保证内部审计工作的规范化、程序化。
加强内部审计的广度，作为年度工作安排所需的内容制定安排和人员支配，保证审计任务的完成。
3、加强内部审计的深度，内部审计人员必需不断保证各项工作根据制度执行，重视工作效果，提高工作效率提出审计建议，不断改善各项工作。
四、内部限制建设和评估工作完成状况说明。
内部审计部门对内部限制的多个环节进行了审查和评价，我校认为我校内部限制建设符合我国有关法规和上级财政部门的要求，符合现在我校实际状况的须要，各制度得到了充分有效的实施，在学校管理的各个过程、各个重要环节发挥了良好的限制和防范作用。适应我校现行管理要求和发展需求，保证我校正常经济活动有序开展，保证我校发展战略目标的全面实施和充分体现，更好地保证我校会计资料的真实性、合法性、完整性，保证我校全部财产的平安性、完整性。
我校遵循内部统制的基本原则，建立了与自己实际一样的内部统制度。这些制度符合行政事业内部统制的基本规范的要求，没有重要的重大统制缺陷。在今后的内部限制工作中，我校要逐步完善各种制度，实行制度，确保我校经济活动的健康有序发展。
单位内控风险评估报告二篇
学校领导: 依据财政部《行政事业单位内部管理规范（试行）》和单位《内部管理制度》的相关规定，我们组织开展了单位各部门的风险评价活动，现将结果报告如下
一、风险评估活动组织状况。
（1）工作机制。本次风险评估活动在单位内部限制工作领导小组的领导下，由财务科详细组织实施。从办公室、人事科、监察室调动相关人员组成内部限制风险评价小组，特地从事本次风险评价活动。
（二）风险评估范围。
1、此次风险评估涉及的业务范围分为:单位风险和业务活动风险 ①单位层面风险主要包括以下三个方面
组织结构风险:单位内部机构设置不合理，部门责任不明确，内部限制管理机构不健全等风险
经济决策风险:单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行的风险
人力资源风险:职场职责不明确，重要职场胜任实力不足等风险。
②业务活动水平的风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府选购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险和其他风险。
2、此次风险评估涉及的部门范围。
主要责任部门:内部限制工作领导小组。
合作部门:财务、办公室等有关部门。
(3)风险评估的程序和方法。
风险评估程序。
本次风险评估活动，风险评估组首先制定了风险评估安排，明确了风险评估的目标和任务，其次组织召开各科负责人参与的动员会，动员和支配风险评估活动，要求各科首先进行自我调查，找寻风险点，探讨整改措施，向风险评估组报告自我调查状况，再次，风险评估指导组依据各科的自我调查