文档介绍：龙江银行
牡丹江东宁支行
防控小组成员名单
组长:毕玉贤
副组长:孙学仁
吴占波
成员:郑绪媛
任玉环
胡莹辉孙霞白雪娜
龙江银行
牡丹江东宁支行
案件防控工作实施细则
第一章总则
第一条为增强全行员工的案件防控意龙江银行
牡丹江东宁支行
防控小组成员名单
组长:毕玉贤
副组长:孙学仁
吴占波
成员:郑绪媛
任玉环
胡莹辉孙霞白雪娜
龙江银行
牡丹江东宁支行
案件防控工作实施细则
第一章总则
第一条为增强全行员工的案件防控意识,有效惩治违法违纪行为,维护本行利益,根据《中华人民共和国商业银行法》、《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》及相关法律法规和有关规定,结合我行实际,特制定本细则。
第二条细则所称案件包括:本行工作人员实施,或因未正确履行岗位职责所引发的,以本行或客户资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、***、破坏金融管理秩序以及诈骊、盗窃、抢劫等,应移送司法机关予以追究刑事责任或经公安、司法机关立案侦查的案件。本办法所称涉案金额是指案发时犯罪嫌疑入侵占、挪用等涉及农村信用社或客户资金、财产、权益的价值数额;损失金额是指结案后确定已无法追回的涉案资金。
第三条本办法所称案件责任人员,是指对案件的发生负有责任的银行工作人员,包括:直接责任人、间接责任人其中,间接责任人划分为:机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人、其他间接责任人。
一)直接责任人:本行工作人员独立实施或共同实施,
或与外部人员合伙实施侵犯本机构或本机构客户资金、财
产、权益行为的涉嫌违法犯罪人;因故意或过失,不履行或不正确履行自己的职责,对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。
(二)间接责任人:在其职责范围内,不履行或者不正确履行自己的职责,未能有效制约或防范案件的发生,对案件造成的风险或者不良后果起间接性作用的本行工作人员。
机构案件防控第一责任人:指本行(包括其下属营业网点)对案件防控治理承担首要责任的负责人。
机构经营管理责任人:指各部门的管理人员。具体划分
为:
(1) 主要负责人:本行主要负责人,支行行长。
(2) 分管负责人:指在本行工作分工中,对引发案件风险的岗
位、环节、领域或业务直接分工管理的管理人员,一般为分管副行长、部(室)负责人。
其他间接责任人:在其职责范围内,因故意、过失或不尽
职,对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责,或者知情不报,未能有效防范案件发生,对造成案件风险或者不良后果负间接责任的其他工作人员,一般为管理人员和普通员工。
第四条案件责任追究应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、处理适当、手续完备、程序合法、权责对等、逐级追究”的原则,根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等
情况,在核实相关人员责任基础上予以追究。
第五条案件责任追究方式包括:纪律处分、经济处罚和其他处
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罚。
(一) 纪律处分:包括警告、记过、记大过、降级(职)、撤职、留用察看、开除。
(二) 经济处罚:包括扣减绩效收入、赔偿经济损失等。
(三) 其他处分:包括批评教育、组织处理和变更劳动关系。其中批评教育包括:责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、通报批评;组织处理包括:调离、停职、免职、责令辞职等;变更劳动关系即与案件责任