文档介绍：21年基金从业资格试题7卷
21年基金从业资格试题7卷第1卷
以下选项中,一般不属于董事会权利的是()、
21年基金从业资格试题7卷
21年基金从业资格试题7卷第1卷
以下选项中,一般不属于董事会权利的是()、
答案:D解析:《公司法》规定,董事会对股东(大)会负责,行使以下职权:(1)召集股东(大)会会议,并向股东(大)会报告工作;(2)执行股东(大)会的决议;(3)打算公司的经营打算和投资方案;(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(5)制订公司的利润安排方案和弥补亏损方案;(6)制订公司增加或者削减注册资本以及发行公司债券的方案;(7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;(8)打算公司内部治理机构的设置;(9)打算聘任或者解聘公司经理及其酬劳事项,并依据经理的提名打算聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其酬劳事项;(10)制定公司的根本治理制度;(11)公司章程规定的其他职权。
关于私募基金的治理人登记和基金备案,以下说法正确的选项是()。,确保投资人的财产不受损失
答案:A解析:A项说法正确,非公开募集基金的基金治理人登记制度,目的在于防止滥用基金或者基金治理人的名义进展非法集资等违法活动。B项说法错误,非公开募集基金的基金治理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,即非公开募集基金的基金治理人只需向基金业协会登记即可。C项说法错误,基金业协会为私募基金治理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金治理人投资力量、持续合规状况的认可,不作为对基金财产安全的保证。D项说法错误,建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严峻打击以私募基金为名的各类非法集资活动。
股权投资基金治理人对治理的各股权投资基金应当()。
答案:C解析:股权投资基金治理人应建立健全相关机制,防范治理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公正对待治理的各股权投资基金,爱护投资者利益。
(2023年)关于财务报表分析的直接作用,以下说法错误的选项是()。
答案:D解析:财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进展解析,挖掘企业经营和进展的相关信息,从而为评估企业的经营业绩和财务状况供应帮忙。财务报表分析是基金投资经理或讨论员进展证券分析的重要内容,通过财务报表分析,可以挖掘相关财务信息进而发觉企业存在的问题或潜在的投资时机。
以下不属于招募说明书包含的重要信息的是()。、交易、申购、、计提标准和方式
答案:B解析:招募说明书应包含的重要信息有:(1)基金运作方式;(2)从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;(3)基金份额的出售、交易、申购、赎回的商定,特殊是买卖基金费用的相关条款;(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比拟基准、风险收益特征、投资限制等;(5)基金资产净值的计算方式和公告方式;(6)基金风险提示;(7)招募说明书摘要。基金收益安排原则和执行方式属于基金合同的主要披露事项。
21年基金从业资格试题7卷第2卷
守法合规是对()职业道德的最为根底的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
答案:B解析:守法合规是对基金从业人员职业道德的最为根底的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
以下关于同业拆借的表述,不正确的选项是()。,
答案:B解析:同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进展短期资金融通的行为。同业拆借对金融市场具有重要意义,拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流淌性紧急,弥补票据清算的差额等。
目前,我国证券市场推出的权证为()。.