文档介绍：基金从业资格试题5章
基金从业资格试题5章第1章
某基金经理下达交易指令,以35元/股的价格卖出持仓的某只股票。当交易员接收到指令后,股票价格为38元/股,那么交易员将实行以下哪种方式(,重新
基金从业资格试题5章
基金从业资格试题5章第1章
某基金经理下达交易指令,以35元/股的价格卖出持仓的某只股票。当交易员接收到指令后,股票价格为38元/股,那么交易员将实行以下哪种方式(,
答案:D解析:
关于创业投资基金的运作,说法正确的选项是()。Ⅰ.投资对象包括早期、中期、后期各个进展阶段的未上市成长性企业Ⅱ.经投资方式以控股性投资为主Ⅲ.常常用少量的自由资金结合大规模的外部资金来投资目标企业Ⅳ.收益主要来源与所投资企业的股权増值A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:B解析:创业投资基金的运作特点之一为:从杠杆应用看,一般不借助杠杆,以基金的自有资金进展投资。
以下不属于ETF份额申购和赎回原则的是()。,
答案:D解析:场外申购赎回ETF采纳金额申购、份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。故D项错误。
以下关于出具法律意见书应重点核查的内容,说法错误是()。
答案:D解析:(科目三教材第十章第2节P256)出具法律意见书应重点核查的内容包括:;。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金治理”“投资治理”“资产治理”“股权投资”“创业投资”等与基金治理人业务属性亲密相关的字样;以及基金治理人名称中是否含有“私募”相关字样申请机构最近3年涉诉或仲裁的状况;《私募投资基金监视治理暂行方法》其次十二条专业化经营原则,说明申请机构主营业务是否为私募基金治理业务;申请机构的工商经营范围或实际经营业务中,是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资治理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务;;若有,应说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和基金业协会的规定;;若有,请说明实际掌握人的身份或工商注册信息,以及实际掌握人与申请机构的掌握关系,并说明实际掌握人能够对机构起到的实际支配作用;(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际掌握人掌握的金融企业、资产治理机构或相关效劳机构),若有,请说明状况及其子公司、关联方是否已登记为基金治理人;、营业场所、资本金等企业运营根本设施和条件;。是否已经依据其拟申请的私募基金治理业务类型建立了与之相适应的制度,包括运营风险掌握制度,信息披露制度,机构内部交易记录制度,防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度,合格投资者风险提醒制度,合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关标准制度等;,并说明其外包效劳协议状况,是否存在潜在风险;,高管岗位设置是否符合基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规/风控负责人等;、金融监管部门行政惩罚或者被实行行政监管措施;申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分;是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息;是否被列入央信被执行人名单;是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营特别名录或严峻违法企业名录;是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等;;、精确、完整;。
以下选项中,既是基金当事人,又是基金市场的主要效劳机构的是()。、、、、基金监管者
答案:B解析